我国科技创新40年的实践与探索

 

改革开放40年，是我国科技创新取得巨大成就的40年，也是科技创新支撑经济社会发展取得显著成绩的40年。科技创新在国家整体改革开放中不仅发挥了先导作用，而且还成为了改革的重要组成部分和主要推动力。改革开放以来，我国科技体制机制改革、对外开放重大举措相继推出，有力促进了科技生产力的释放与发展，显著提高了我国科技创新的实力与能力。

一、改革开放40年科技体制改革的发展历程

我国的科技体制改革，主要是指在科技领域或与科技相关的管理体制以及运行机制方面的改革。1978年改革开放以后，我国开启了科技体制改革的进程。1978年3月,中央召开了全国科学大会，发出了“树雄心，立大志，向科学技术现代化进军”的号召，明确提出了“科学技术是生产力”这一重大论断。此后，我国迎来了“科学的春天”。改革开放40年来，我国科技体制经历了由启动改革到运行机制逐步形成的长期探索过程，虽然改革已取得了巨大成就，但改革还远没有结束，改革仍在路上。

（一）我国科技体制改革的三大方向

新中国成立后，我国实行的是以计划经济为基础的科技体制，其突出特点是科技资源主要由政府拥有，通过计划手段进行分配与使用，科技与经济等其他部门相互割裂。这种体制为在特定历史时期快速形成科技研发体系、推动重点领域科技快速发展奠定了坚实基础，为我国经济发展、国防建设和社会进步作出了重要贡献。但是，原有的计划管理体制逐渐不适应我国经济和科技发展的需要，与经济体制改革相适应，科技体制也进行了相应改革。我国科技体制改革主要沿着三个方向进行：一是围绕市场经济的改革方向，形成与社会主义市场经济体制相适应的科技体制。科技体制改革是与我国总体改革进程相适应的，是总体改革要求在科技领域的延伸。随着我国经济体制改革的深化，社会主义市场经济体制逐步建立和完善，市场在科技资源配置中发挥的作用越来越大，与之相适应的科技体制也逐步建立和完善。二是围绕国家发展战略目标和任务的实现，形成与国家发展需求相适应的科技体制。科技是国家发展战略目标和任务实现的重要支撑。随着全球经济发展向创新驱动转型的态势日益明显，通过体制机制改革来破除制约科技与经济紧密结合的障碍，激发全社会创新创业活力，就是为了发挥科技创新在推动经济社会发展中的支撑引领作用。三是围绕科技创新发展的基础能力与前沿发展需求，建立与科技发展规律相适应的科技体制。科技发展具有独特的运行规律，科技进步的累积性、基础性、增值性和外溢性等，都决定了科技创新要按照特定的规律进行。随着我们对科技创新基本规律认识的不断深入，我国的科技发展也更加符合科技创新发展的基本规律，这也是改革的一个重要方面。

（二）我国科技体制改革的四个阶段

从总体上看，改革开放以来，我国科技体制改革经历了四个阶段：

第一阶段，1985-1994年，是打破原有体制、推动科技服务经济建设的阶段。1985年，中央发布了《关于科学技术体制改革的决定》，全面启动了科技体制改革，确定了“经济建设必须依靠科学技术，科学技术工作必须面向经济建设”的战略方针，以改革拨款制度、开拓技术市场为突破口，探索科学基金制、科研课题制、同行评议制、技术合同制，创建科技园区，鼓励技术入股以及科技人员创办或领办企业等系列重大改革举措，引导科技工作面向经济建设主战场。科技体制改革在这一阶段的主要特征是，配合经济体制改革的需要，逐步破除传统计划体制下的科技管理体制，探索形成发挥市场机制作用的新型科技体制。

第二阶段，1995-2005年，是深入推动市场化改革的阶段。20世纪90年代中期以后，我国确立了社会主义市场经济体制的改革目标，并且初步建成了社会主义市场经济。与之相适应，国家根据发展形势需要，进一步建立与市场经济相适应的科技体制，作出了一系列有针对性的改革安排。1995年，中央作出《关于加速科学技术进步的决定》，正式提出实施科教兴国战略的重大决策，确立“稳住一头，放开一片”的改革方针，开展了科研院所调整结构、分流人才的试点工作。1999年，中央召开了全国技术创新大会，部署贯彻《关于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定》，提出构建企业技术创新主体、推动应用型科研机构企业化转制、建设国家知识创新体系，以及加速科技成果转化、大力发展科技中介服务机构、促进科技金融及风险投资发展等改革发展举措。当年2月，原国家经贸委管理的10个国家局所属的242个科研机构，通过包括转变成企业、整体或部分进入企业、转为中介机构等在内的方式，脱胎换骨。科技体制改革在这一阶段的主要特征是，按照市场化改革的要求继续推进科研院所改革，逐步确立企业技术创新主体地位，加速科技成果产业化，并考虑对基础、公益类科研院所的稳定支持，国家科技计划体系逐步形成。

第三阶段，2006-2015年，是深化科技体制改革、建设国家创新体系的阶段。2006年，中央召开了全国科学技术大会，部署实施《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》，提出自主创新、建设创新型国家战略，明确深化科技体制改革的目标是推进和完善国家创新体系建设，从支持鼓励企业成为技术创新主体、建立现代科研院所制度、推进科技管理体制改革以及全面推进中国特色国家创新体系建设等方面深化科技体制改革。2012年是科技事业发展具有里程碑意义的一年。这一年，党的十八大胜利召开，全国科技创新大会召开，《关于深化科技体制改革加快国家创新体系建设的意见》发布。《意见》强调以提高自主创新能力为核心，以促进科技与经济社会发展紧密结合为重点，进一步深化科技体制改革；提出到2020年，基本建成适应社会主义市场经济体制、符合科技发展规律的中国特色国家创新体系。科技体制改革在这一阶段的主要特征是，把建设和完善国家创新体系作为科技体制改革的目标，强调改革要适应社会主义市场经济体制要求和科技发展规律，不仅要重视对科技体制改革的“破”，而且要重视系统建设国家创新体系的“立”，对高校、科研机构进行定位，明确建设现代科研院所制度的改革方向。

 

第四阶段，2015年至今，是构建面向创新驱动的新型科技体制和推进科技创新治理能力现代化的阶段。2015年，《深化科技体制改革实施方案》发布实施，强调全面深化科技体制改革，推动以科技创新为核心的全面创新，推进科技治理体系和治理能力现代化，同时提出，到2020年，基本建立适应创新驱动发展战略要求、符合社会主义市场经济规律和科技创新发展规律的中国特色国家创新体系，进入创新型国家行列。2016年，《国家创新驱动发展战略纲要》发布，强调要按照“坚持双轮驱动、构建一个体系、推动六大转变”进行布局，构建新的发展动力系统。此后，我国围绕经济社会发展需求和实施创新驱动发展战略的要求，在科技奖励制度、院士制度、科技评价、科研诚信等方面深入推进科技体制改革。科技体制改革在这一阶段的主要特征是，构建与创新驱动发展战略实施相适应的体制机制，在改革过程中以“立”为主，充分发挥科技创新在经济社会发展中的支撑引领作用，为建设世界科技强国构建长远制度基础。

总体来看，我国科技体制改革经历了一个由被动到主动的转变过程。从最初的被动跟随，按照市场经济要求进行体制机制改革；到强调改革要符合科技发展规律，逐步建立适应科技发展要求的体制机制；再到党的十八大以后，按照创新驱动发展战略实施要求，加强顶层设计，主动对科技体制进行改革部署，强调发挥科技创新在全面创新中的核心作用，甚至发挥科技体制改革在全面深化改革中的突破带动作用。科技体制改革更加系统，力度前所未有，措施更加有力，实现科技创新治理现代化、构建适应创新驱动发展要求的改革方向更加明确，向着既符合市场经济发展要求、科技创新基本规律，又有利于扎实推动创新驱动发展的目标迈进。

二、改革开放40年科技创新的基本经验

中国特色自主创新道路在新中国成立之后就已开始摸索，改革开放之后正式开始了在全球化视野下的探索过程。我国科技创新发展之所以能取得如此显著的成就，概括起来主要有以下几个方面的经验。

第一，坚持党对科技创新工作的全面领导，紧紧把握全面深化改革开放的大方向。改革开放40年来，我国科技事业发生了历史性变革、取得了历史性成就的原因，首先在于我们始终坚持和加强党对科技事业的领导。2018年5月，习近平总书记在中国科学院第十九次院士大会、中国工程院第十四次院士大会上的讲话中指出，“我们坚持党对科技事业的领导，健全党对科技工作的领导体制，发挥党的领导政治优势，深化对创新发展规律、科技管理规律、人才成长规律的认识，抓重大、抓尖端、抓基础，为我国科技事业发展提供了坚强政治保证。”正是在党的坚强领导下，我们能够正确认识当代科技创新的重大意义和作用，总结提出科学技术是第一生产力，创新是引领发展的第一动力，人才是第一资源等重要论断，始终牢牢把握全面深化改革的总体要求，让广大科技工作者更加明确未来努力的方向。

第二，充分发挥市场在资源配置中的决定性作用。我国科技体制改革适应建设社会主义市场经济体制的根本要求，坚持发挥市场在资源配置中的决定性作用。改革中始终尊重科技人员的首创精神和创新实践，发挥市场各类主体的探索作用，诞生和形成了一批高科技企业，如中兴通讯、比亚迪、华大基因、大族激光等。不断建立和完善市场机制，深化科研院所的分类改革，推动应用型科研院所面向产业提供服务，强化企业技术创新的主体地位。2017 年，企业研发支出在全社会研发经费支出中的比重达到了77%。通过建立和完善公平竞争的市场机制，很好地激发了科技创新的市场原动力。正是由于坚持市场化改革方向，我国科技创新发展的效率和效益不断改善，形成了科技创新成果充分涌流、经济社会发展技术基础不断提升改善的良好局面，这是我国实施创新驱动发展战略、建设世界科技强国的根本基础。

第三，必须遵循科技创新的基本规律。任何事物发展都有其基本规律，改革的目的就是要发现和遵循基本规律，并采取有效措施进行引导，使其能够更好地实现预定目标。科技创新有其自身独特的运行规律，主要体现在科技活动的累积性、创造性以及不确定性等方面。推动科技创新发展，就要重视科技研发的长期积累，尊重科技人员的创造性活动以及在管理上留有空间。除此之外，科技创新在与经济紧密结合、发挥第一动力作用上也有其基本规律，制定科技创新的政策必须遵循科技创新发展的基本规律。我国在发现和认识科技创新基本规律的基础上，通过体制机制改革不断释放科技创新活力，建立了与科技创新发展要求相适应的体制机制。主要包括加大对公益类以及基础性科研机构的稳定性支持力度；通过改革科研项目和资金管理，建立符合科技创新发展需要的管理体制；调动科技人员成果转化和知识价值创造的积极性，既强调科技创新的目标导向，又允许科技人员自由探索等。由此可见，遵循科技创新的基本规律是解放科技生产力、促进科技创新生产的根本保证。

第四，必须紧密围绕国家发展的战略目标和任务需求。国家发展的战略目标和任务是科技创新发展的根本目的，是科技创新能够发挥战略作用、体现战略价值的重要方面，也是我国经济社会发展对科技创新的基本要求。我国科技体制改革始终把支撑实现国家发展战略目标和任务作为根本方向，根据不同历史阶段的发展需求，从科学技术要面向经济建设，调整为新时代的“三个面向”，即面向世界科技前沿、面向国家重大需求、面向国民经济主战场。我们通过精心设计和大力推进改革，明确科技创新主攻方向和突破口，让机构、人才、装置、资金、项目都充分活跃起来，形成了推进科技创新发展的强大合力。改革开放40 年来，正是由于紧密围绕国家发展战略目标和任务深化科技体制机制改革，才能使我国集聚全社会科技创新资源，突破制约国民经济和社会发展的瓶颈，推动国民经济立足科学发展前沿，不断构筑先发引领优势，这是科技创新发展的根本价值体现。

第五，必须全方位推进开放发展，与各领域改革协同并进。开放是我国科技创新取得快速发展的重要途径。通过深化科技体制改革，扩大国家创新体系的开放力度，融入全球创新网络，为我国科技创新营造了良好的外部环境。通过破除制约科技对外开放的体制机制障碍，使科技人才和各类创新主体能够积极开展对外交流与合作，推动创新资源双向流动，显著提升我国的科技创新能力。在深化科技体制改革的同时，注重统筹中央和地方改革部署，强化部门改革协同，注重财税、金融、投资、产业、贸易、消费等政策与科技政策的配套，加强工作衔接与协调，形成推动改革发展的强大合力，从而更大范围、更高层次、更有效率地配置科技创新资源。

三、我国科技创新发展面临的机遇与挑战

2018年5月28日，习近平总书记在两院院士大会上指出：“我们迎来了世界新一轮科技革命和产业变革同我国转变发展方式的历史性交汇期，既面临着千载难逢的历史机遇，又面临着差距拉大的严峻挑战。我们必须清醒认识到，有的历史性交汇期可能产生同频共振，有的历史性交汇期也可能擦肩而过。”站在改革开放40年的起点上，我国科技创新发展既面临着国际上新一轮科技革命和产业变革带来的机遇与挑战，又面临着国内经济高质量发展的要求。新科技革命和产业变革的时间窗口稍纵即逝，我们必须牢牢抓住这个机遇而不能错过，积极采取有效措施，引导社会尽快实现向创新驱动发展的转换。

（一）我国科技创新发展面临的新形势与新机遇

1.国际上新一轮科技革命和产业变革带来的历史机遇

当前，新一轮科技革命和产业变革加速推进，科学研究酝酿重大突破，经济社会发展的技术基础正在发生历史性替代，新商业模式、新业态不断涌现，科技创新正在从根本上改变人类生产、生活和社会组织方式。主要体现在以下几个方面：

第一，科学研究和探索向深度和广度拓展，对物质世界认识和发现的重大突破正在形成。科学探索在从微观到宏观到宇观的各个尺度上向纵深发展，学科交叉融合不断深入，新理论、新学科不断涌现，科技领域相互融合渗透达到前所未有的广度和深度。基础科学的重大突破将极大深化人类对自身和自然的认识，彻底改变人类思维的空间维度和时间维度，推动人类获取资源、维持生存的空间逐步向宇宙和极地拓展，对人类社会文明形态的演进产生了深远影响。

 

第二，科技创新对人类生产和生活方式将产生深刻影响。新一轮科技革命和产业变革加速推进，以信息技术革命为核心，生物、新能源、新材料等领域取得重大突破，加速推动了新产业、新业态、新模式兴起。经济社会发展的技术基础得到全面提升，数字化、网络化、智能化成为改变人类生产生活方式的基础技术，人类利用信息和信息技术精细调控物质和能量的时代已经到来。大数据、云计算、移动互联网、物联网等新一代信息技术广泛应用和渗透，可再生能源、非常规能源、传统能源清洁高效利用等新能源技术改变了人类生产的动力结构，机器人、无人化工厂、3D打印等先进制造技术也为生产制造模式带来以智能、绿色、服务为主要特征的根本性变革。新材料实现原创性突破和全面提升，生物育种、工业生物等生物技术的突破为人口健康提供了有利的技术支持。金融资本与技术创新深度融合，加速知识资本化、技术商业化，推动新兴产业快速成长。个性化、多样化、定制化的新兴消费需求成为主流，智能化、小型化、专业化的产业组织新特征日益明显，大众创新、微创新推动全民创业日趋活跃。

第三，创新要素全球流动加速，创新全球化进程日益深入。技术、知识、信息、资本、人才等创新资源在全球加速流动，科技人才和创新成果得以在全球配置。全球技术移民人数快速增长。跨国公司在全球范围内设立研究发展机构，掌握了全球70%的技术转让与80%的创新成果，其每年的研发投入占世界科技经费的1/3以上，但绝大多数企业在海外开展研发。全球发展面临的一系列重大问题，如恐怖主义、食品安全、气候变化、防灾减灾、网络安全以及能源安全等等，成为影响全球可持续发展的重要因素，世界主要国家也共同组织了一系列国际大科学计划和大科学工程，积极协调各方面力量来有效应对全球性挑战。

在新一轮科技革命和产业变革的推动下，全球创新竞争格局也发生了深度调整。一是全球创新格局新版图加速形成。一直以来，美国长期保持全面领先地位，德国、日本、英国等在高科技领域也形成突出优势。但近几年，全球创新重心东移，亚洲成为世界创新版图中的重要一极。尽管美国和欧盟仍是全球研发的主要投入者，但其世界占比不断下滑。我国研发经费总量先后超过英国、德国，并于2013年超过日本，成为仅次于美国的世界第二大研发经费投入国家，目前每年对全球研发经费投入的贡献超过1/6。2017年我国发明专利申请量138.2万件，连续7年居世界首位，科技进步贡献率提高到57.5%。创新格局调整，推动全球价值链重组，特别是后发国家在科技和产业变革中的优势不断显现，引导全球创新要素加速集聚，向价值链中高端攀升，推动国际产业分工深度调整。二是世界主要国家加强科技创新战略部署，深化体制改革，把营造创新生态作为提升创新能力的关键。各国积极制定创新战略，加强重点领域部署。比如，美国实施《美国国家创新战略》，抢占载人航天、卫星探测、脑科学、先进制造等新兴领域的战略制高点；日本《第四期科技基本计划》将生命科学、信息通讯、环境、纳米材料等八大领域作为发展重点等等。同时，各国也在积极推行科技体制机制改革，加强创新治理。比如，韩国组建未来创造科学部，更好地统筹政府科技资源；欧盟积极推进创新公司伙伴关系，设立创新与技术研究院，形成创新利益共同体；法国大力推行数字化研发网络，建立国家级网络设施平台，实现研发资源共享等等。三是全球创新创业进入高度密集活跃期，各国积极强化对人才、资本、专利等战略性创新资源的争夺。欧盟2015年推出了一份总额1.3万亿欧元的投资项目清单，美国的移民改革法案优先吸纳高技术人才，欧盟建立蓝卡制度以吸引亚非拉高层次技术人才，日本、韩国和法国也纷纷设立专门的知识产权运营基金。

2.国内实现经济高质量发展的要求

我国经济高质量发展，是能够更好满足人民日益增长的美好生活需要的发展，是体现新发展理念的发展，是生产效率高、经济社会效益好、资源环境成本低的发展。党的十九大报告指出，我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段，正处在转变发展方式、优化经济结构、转换增长动力的攻关期。2017年中央经济工作会议也再次强调，中国特色社会主义进入了新时代，我国经济发展也进入了新时代，基本特征就是我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段。可以看出，新一轮科技革命和产业变革为推进高质量发展提供了重大战略机遇，我们绝不能再重蹈历史上与科技革命失之交臂的覆辙，必须瞄准世界科技前沿引领科技发展方向，在新的科技革命中赢得主动，有所作为，为实现我国经济高质量发展抢占先机。

科技创新是提高经济增长质量和效益的关键。经过前一阶段的高速增长，我国经济规模得到显著提升，已经成为世界第二大经济体，再依靠要素的大规模投入来实现高速增长已经不现实。伴随粗放型增长模式的是投入产出效率低、资金使用效率下降，商品和服务质量也不再适应国内外需求，这已成为我国经济发展的明显短板。推动经济高质量发展，适应世界新一轮科技革命和产业变革趋势，必须以供给侧结构性改革为主线，着力解决经济供需失衡问题，扩大优质高效供给，提高供给体系整体效率，以此来推动一场深刻的效率变革，引领我国产业结构朝着高级化、现代化的方向发展。

科技创新是经济高质量发展的内在要素与特征。当前，关于科技创新在经济增长中作用，人们对它的认识经历了不断深化的过程，已由早期将技术进步作为经济增长的外生变量，转向新经济增长理论把知识技术进步和专业化人力资本作为经济增长的内生变量来考虑，并将技术进步从物的因素扩展到人的因素。从根本上说，与资本、劳动力、土地等一样，科技创新是经济体系的内在构成要素，但是与资本、劳动力、土地等有形资产不同的是，科技创新在经济增长中的要素作用日益突出，甚至已经对经济增长起到决定性的作用。如果说在21世纪初的一段时间里，全球仍能通过扩大投资与出口而保持较高速的经济增长，那么，2008年国际金融危机的爆发则已经宣告了传统以有形资产投入支撑的粗放式增长方式的终结，未来的经济增长必然主要依赖于科技创新所带来的增长动力。新增长理论从技术进步的内生性上认识到其要素收益递增的规律，为经济持续增长找到了可靠的源泉和动力。

 

（二）我国科技创新发展存在的问题和差距

我国科技创新从40年的改革开放来看，已经取得了巨大的历史性的成就，为推动我国经济高质量发展奠定了坚实的基础。但是我们也要看到，我国科技创新与世界主要发达国家相比，无论是从历史积累、国际影响力上，还是从创新文化、市场环境建设等方面，都存在一定的差距，主要体现在以下几个方面：

第一，重大原始性创新突破较少，科技创新的引领能力和国际影响力不强。缺乏原始性创新已经成为我国科技创新的短板，我们率先提出的原始性科学思想和前沿探索研究方向不多，引领和应对产业技术路线重大变革的技术储备不足，具有颠覆性创新能力的企业较少。我国企业科技成果承接能力较弱，企业基础研究薄弱，其中我国用于基础研究的研发资金投入比例仅为5%，不到美国、法国和日本等投入比例的1/3；我国科技人员发表的国际论文共被引用1935万次，尚不足美国的1/4，篇均被引次数不到美国的一半，我国累计被引用次数进入世界前1％的高被引论文数为20131篇，其数量也仅为美国的1/4。

第二，产业发展技术基础薄弱和高端技术缺乏问题并存，支撑产业向中高端迈进的科技支撑任务仍然艰巨。我国企业总体技术水平不高,“四基”能力不足，整体仍处于国际产业价值链条的低端环节。企业创新能力仍然薄弱，创新型领军企业较少。我国高技术产品贸易额虽然很高，但仍以加工贸易为主，一般贸易出口仅占其26.1%，关键核心技术受制于人的局面没有得到根本性转变。从专利布局来看，国外在我国的发明专利授权量集中在制造业、计算机、通信等相关产业，而我国则集中于劳动密集型产业或国有垄断的资源型产业。

第三，研发投入强度及累积基础与发达国家差距明显，高端人才严重缺乏。近年来，我国研发经费投入持续增长，总量保持在世界第二位，与位列首位的美国的差距正在逐步缩小。但从研发投入强度看，2016年我国研发投入强度为2.11%，与以色列（4.25%）、韩国（4.23%）、日本（3.49%）等创新型国家相比还存在较大差距。我国研发投入的累积基础更加不足，美国从二战以来就维持高强度的研发经费投入，近60年来维持在2%以上，多年都在2.5%以上，而我国研发经费投入强度在2014年才首次突破了2%。我国从业人员中高素质就业比例较低，2016年万名就业人员中研发人员数仅仅21人年/万人，而发达国家普遍高于90人年/万人，日韩则超过100人年/万人，尤其是缺乏一批具有国际水平的战略科技人才、科技领军人才、青年科技人才。

第四，我国创新创业的文化环境和市场环境尚不完善，运用并主导国际规则的能力远远不足。我们敢为人先、宽容失败的创新精神和社会文化氛围还远未形成，制约创新发展的思想观念依然存在。企业家创新精神比较缺乏，企业投资方向的选择仍然偏重于传统产业和成熟的短平快项目。拿2017年来看，美国投资人依旧是全球风险资本的最大单一来源，美国的风投交易数量占到全球风投交易总量的近一半。我国掌握和运用国际规则的能力有待提高，在国际规则制定中的话语权缺失，参与国际竞争的能力不强，甚至受到国际上高技术产品出口管制、知识产权保护等政策的限制和打压。

总体来讲，科技创新是实施创新驱动发展战略的核心和引领。我国建设创新型国家的战略目标是，到2020年进入创新型国家行列，自主创新能力大幅提升；到2030年跻身创新型国家前列，总体上扭转科技创新以跟踪为主的局面；到2050年建成世界科技创新强国，成为世界主要科学中心和创新高地。当前我国发展站到了新的历史起点上，正在由发展中大国向现代化强国迈进，我们必须牢牢把握住创新驱动发展的大方向，把握住新一轮科技革命和产业变革的机遇，突出科技创新能力提升，以科技强国支撑现代化强国。

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（据宣讲家网站报告录音整理

责任编辑：于慧）

责任编辑：李贤博

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