杨起全：坚持自主创新，走创新型发展之路

 

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一、与中国经济发展最相关的当代科学技术发展的特点

今天，我讲一下当代科学技术发展方面特别重要的趋势。当代科学技术发展的特点有十几条，和中国经济发展最相关的有以下几条。

一是当代科学技术发展不断突破人类的认识局限，引发了一系列科学和技术革命。简单地说，历史上科学技术发展主要以分化为主，就是向深入发展为主；而当代科学技术发展，非常重要的特点是不断突破人类认识局限的领域，很多发展是学科和学科、科学和技术、自然科学和社会科学的相互交叉，提出了非常多的新认识、新技术，以及很重要创新点。

举一个例子，当初我国的科学情报研究所提供的一份材料里，提到美国的“四域融合计划”。研究的是什么呢？就是信息、生命、纳米、认知的科学和技术领域的交叉。当时，一批美国科学家认为，虽然他们不清楚交叉会产生什么，但是预计这四个领域科学内容和技术内容的相互交叉，会出现一些当时的科学家预料不到的、重大的科学发现和重要的技术进展。他们建议美国政府把四个领域融合的方向作为研究的重要方向。我国后来也在这四个领域交叉的方向上安排了一些重点项目，结果真的出现了很多重大的创新点。

二是当代科学技术发展的特点是产业化的周期在缩短。比如说，美国当初电话普及率达到50%用了60年的时间，同样是美国，互联网普及率达到50%只用了5年的时间。科学界有很多人研究发现，从一个基础科学概念提出到真正产业化，现在基本都是三四十年、四五十年的时间周期，似乎没有缩短，但是为什么很多人说缩短了呢？关键缩短在什么地方呢？主要是在技术出现以后变成商品，然后进入市场，实现产业化过程的时间。当然，不能说所有的产品或技术的周期都在缩短。它的缩短意味着什么呢？意味着技术出现断层以后，后发国家和原来先发的有这些技术的国家站在了同一个起跑线上，后发国家跨越的机会增加了。当然，不是说后发一定能取胜，但终究是机会多了。比如说，过去二十年才发生一次这样重大的技术机会，现在可能五年、十年就发生一次，尤其产业技术领域。大家可能比较熟悉，比如说我国的交换机，当初就是抓住了一个历史技术发展的机遇。由传统式的电磁交换机向微机控制的交换机转变过程中，当时咱比人家差了好几代，是顺序跟踪一代一代往下做，还是直接就用微机来控制？当时国家科委还有其他的相关部门都赞成先支持跨越。现在大家看，交换机的发展情况就和当初很不一样了，当然直接的效果就是现在装电话比过去便宜了很多。因为有了技术以后，不光是国产的产品能够降价，国外的竞争对手都会做相应的市场价格的波动，更不要说出现了产业，形成了竞争对手的公司了。所以，科技的战略作用不光在于它出了产品，其实它在整个市场竞争和谈判过程中起的作用、所取得的经济价值不亚于它的产品在市场上的销售价值。

另外，大家可以看到，现在的基因、纳米等许多基础研究成果，在实验室阶段有的国家就申请了专利，这说明技术创新的竞争在前移。纳米生物技术领域，尤其一些新兴领域，不少国家处在相同的起跑点上。大家可以看到，2000年的纳米科学技术论文，美国最多，日本第二，中国是第三。在传统领域中，中国的竞争态势不是这样的，但是在某些新兴领域中的一些新态势值得关注。

三是科学理论引领新的技术和生产方向。这是当代科学技术发展的一个非常重要的特征。在历史上，技术和科学是并行发展的。其实很多技术，不是先解决科学理论问题再去变成技术这样一个线性过程，而是一个相互交错的非常复杂的态势。在影响全人类的重大技术的发展过程中，科学理论的突破实际上为后续的技术突破和创新发展奠定了非常好的基础。这提示我们什么呢？在创新的过程中，要注重基础科学的研究和理论创新。

四是自主创新成为当代国家竞争力的决定因素。这里有很多的争论，首先是全球化的问题。全球化是不是改变了当代国家间竞争的本质？如果是的话，那么增强国家的创新能力、提出创新国家，都是没有根据了，因为跨国公司占了经济非常大的比重。实际上不仅是中国，美国也遇到同样的问题。我们的观点认为，全球化并没有改变国家间竞争的本质，只是改变了竞争形式。过去是控制物质资源、运输，或者是其他的一些生产、组装过程，现在这些方面仍然是竞争非常重要的手段，但是也有一些变化。发达国家进入知识经济的发展阶段，它主要或者非常重要的竞争手段是向世界网罗人才，控制知识产权。我们现在看到什么呢？人才竞争非常激烈，再有，与贸易挂钩的知识产权竞争。咱们企业老是一出口就受诉，有些是碍于知识产权，既有知识产权保护不足的问题，又有知识产权滥用的问题。怎么应对保护和滥用之间的关系，并且把它作为企业经营当中非常重要的手段和经营内容，纳入到企业的经营管理过程当中，是我们现代企业面临的非常突出的问题。

二、中国走创新型发展道路提出的背景及必要性

在科学技术的引领和推动下，人类从工业社会向知识社会演进，科学技术不断创造出新的经济增长点，在解决人类可持续发展一系列重大问题上发挥着日益重要的作用，成为经济社会发展的基本驱动力和人类财富形成的主要源泉。这是我们研究世界许多国家科学技术和经济发展及当代竞争态势后，得出的一个结论。

当代科学技术发展这么重要，那么世界各国科学技术发展的优先领域是什么呢？我们收集了很多国家的科技计划，还有重大企业研究发展的一些情报资料，综合以后，发现以下几个方面是有共性的。

一是信息科学和技术。这是当代各个国家特别是科技大国，在世界科学技术方面关注的优先重点之一。我们的判断是，信息科学技术仍然是实现经济持续增长的主导力量，是知识型社会的基础科学技术。信息技术不仅对未来的微电子技术、计算机技术、软件、通讯、网络技术等领域有很大的影响，而且极有可能引发新一轮的产业革命。同时，互联网是通讯技术的继续发展，也为更高效的知识生产提供平台和传播扩散空间奠定基础。我想，在建设小康社会的过程中，在构建和谐社会的过程中，信息技术会发挥非常重要的作用，它将引发新的社会形态和社会组织的巨大变革。大家在学习和谐社会重要思想的时候，要考虑到它所实现的社会和基础结构正在发生和将要发生的非常大的变化。

二是生命科学和生物技术。生命科学是对生物本质规律的认识，它在控制生命过程方面有重要进展，主要解决两个方面的重大问题。一个是农业问题，再一个是人口与健康领域的问题。实际上，从未来的经济社会发展来看，这两大问题的解决也是我们建设和谐社会中非常重要的两个领域。谁会发生重要作用呢？除了信息技术之外，生命科学和生物技术的未来发展将在这两个领域中起非常重要的作用。这是世界各国科学技术发展的共同特点。我们预计未来十五年，有可能形成和信息产业并驾齐驱、充满活力的生物技术产业群。

三是能源科学和技术。能源科学和技术的发展有一些曲折。七十年代初石油危机的那一段时间，世界各国对能源发展曾经出现过一个投入高潮。石油危机过去以后，世界各国对能源的发展有一个投入低潮。进入20世纪90年代中期以后，能源科学和技术再次引起世界各国的重视，再次成为人类的焦点。对于中国来说，更是如此了。

四是环境科学和技术。环境科学和技术的特点是国际合作。因为很多重大的环境问题，只有在国际合作的基础上才能得到解决，环境科学和技术的发展成为国际合作谈判的焦点。

五是材料科学和技术。材料是经济社会发展的物质基础，通过开发下一代高密度存储生态材料、生物材料、高性能材料，还有其他很多领域材料的发展，对制造业、物流和个人生活等很多方面都会产生重要影响。

六是纳米科学和技术。这是许多国家共同关心的领域。在纳米世界，物质常常表现出今天理论无法解释的奇异特性。这些特性不断被科学家发现，展示出下一代的生命、物质、信息等科学技术巨大的创新空间和商业前景。世界各国科学家这样认为，推动人类发展的主要技术动力现在是信息技术，接下来应该是生命科学和生物技术。那再往后是什么呢？很多科学家认为，纳米科学和技术是接续生物科学技术发展对人类产生重大影响的、带有基础和根本性突破的科学和技术领域。因为它不是在技术层面上解决问题，而是在基础科学、技术领域、产业等各个层面上都会产生重大突破。所以，包括很多国际知名的大企业十分关注当代纳米科学技术的发展。

再有就是先进的制造技术。不要认为进入了知识经济，尤其是发达国家进入了知识经济，制造业就没人管了，制造技术就衰落了，不是这样的。我们观察了很多国家和企业，它们对于先进制造技术的研发投入非常重视，而且在不断增长。我记得2004年的时候，欧盟做了一个未来20年制造业发展的预测研究。欧洲的专家提出在制造环节上，欧洲的国家没有办法和中国这样的国家竞争。他们认为，在商业链上，中国占了相当的控制地位。在制造环节上，中国本没有什么竞争机会，然而随着中国产业结构调整，特别是实施西部大开发和中部崛起战略以后，或许在运输链上有些许的竞争机会，但是最大的竞争机会是在商业链和上游研发控制方面，尤其是先进制造技术的控制方面。这两个方面是欧洲制造业发展的竞争核心必争之地。我们也观察到，世界各国包括国家和企业在先进制造技术方面都有很多新的动作。

各个国家把创新放在什么位置上呢？各个国家实际上都把科技创新作为国家重要的发展战略之一提出来。比如美国，克林顿政府就提出要把保持美国在科学知识最前沿的地位作为国家的战略目标，要在重要的技术领域中保持领先，在新兴的科学技术领域中盯住不放。它不可能在技术领域中所有的技术领先，但是它不容许有它不知道的事情发生。在技术领域，英国提出必须确保科学技术的优异和强大，并把创新作为提高生产效率加快经济增长的核心。这是英国的《十年科技规划》提出的。日本相继提出了科技创新立国和知识产权立国的国家战略。韩国提出必须在国家层次上制定和执行以科技为基础的政策，为国家的发展探索新的道路。此外，还有很多国家都把创新战略作为国家层面的重要战略，纳入到国家决策和国家的战略体系当中。

世界各国不仅有战略，而且把科技投资作为战略性投资来投入。美国联邦政府的科技预算是逐年增长的，特别是进入新世纪以来，呈急速增长态势。欧盟提出研究开发经费到2010年占GDP的比重要达到3%，2020年要达到4%，它当初只占1.9%。韩国2025年的创新发展规划提出，2025年研究开发经费占GDP比重要提高到4%。现在世界上接近4%的其实只有很少数的几个国家，比如说像以色列、瑞典等几个国家。韩国是创新战略的国家意志体现得非常强的一个国家。

有了创新的战略部署和投入，在实际的计划部署方面，世界各国也超前部署和发展战略技术及其产业。这有一系列的东西，我不详细介绍了。

科学技术竞争非常激烈，各国又把创新作为国家的发展战略。在这样激烈的竞争态势下，尤其是对中国这样的后发国家，应该有些什么样的思考呢？结局会有两种：后发国家既可以借助科技革命的历史机遇，利用后发优势实现社会生产力的跃升；也可能拉大与先进国家的发展差距，最终被边缘化。对整个后发国家来说，科学技术革命会带来很多的机会，但不见得能抓住。为什么？因为可能没有能力抓住，可能是战略失误，有的是战略决定了但是贯彻不好。就现在的情况来看，我个人认为，一部分发达国家和可能进入到新的发展轨道的后发国家、发展中国家可能会发展，但他们是少数；大多数发展中国家会被甩下来。换句话说，对中国这样的发展中国家来说，机遇比其他的发展中国家要多一些，好一些，但是抓不住机遇的挑战是非常巨大的。所以，不能掉以轻心，要有危机感，要有世界眼光。

 

中国到底处于一个什么样的科技水平呢？可做一个大概的描述。中国的科学技术发展成就是巨大的，五十多年了，整体水平处于发展中大国的前列。作为发展中大国，我们发展机遇和抓住机遇的能力比一般的发展中国家要强很多，有些领域还处于国际的先进水平，但是我们尚未成为对世界有重要影响的科技大国。也许我们也可以称得上是一个科技大国，但是就其影响力来说，我觉得还不能和许多老牌的、有长期竞争优势的科技大国或者创新大国等量齐观。

中国创新能力和世界水平比较是怎样的？这个问题实际上很难回答，但是我给大家这样一个判断：比如信息、生命、材料等领域，我们大概有两三百个研究课题是处于领先位次。在两三百个研究课题中，我们选出了不到一百项技术，让很多专家一项一项地判断，归拢起来，我们看到，我国处于世界领先水平的技术只有一项，和领先国家处于同等水平的大约占18%，落后五年以上的是86%，落后六到十年的是4.5%。就是说，中国在信息技术、生命科学、材料领域，大部分的技术处于落后五年的水平上。当然，这个估计仅是一个局部调查所得出的结论，也许对于大家估价中国的技术水平有一个参考作用。

当然，我们有哪些竞争的优势？我们用综合指标法对中国的创新能力做了一个综合评价，美国的创新能力排在第1位，中国大概排第28位。可以说，前50个国家大概占全世界研究开发投入、研究开发活动的百分之八九十，后面的国家虽然有一百多个，但基本上没有什么研究开发能力。我们也综合了世界各国的各种指标体系，虽然有点差异，也就25位到30位之间。这是中国现在的一个总体的状况。

那么，中国差在什么地方呢？49个国家中排28位，中国处于中等偏下的水平，当然有优势的方面。哪些指标拉了它的后腿呢？首先中国关键技术的自给率是很低的。我们有一个指标叫技术对外依存度，技术对外依存度是创新统计中的一个专门指标，中国超过50%。我们知道这是个低估的数据，但我们只能用外经贸部提供的数据来做，这是国家公布的数据。可即使低估了，仍然超过50%，我们高技术含量的关键装备基本上是依赖进口的。而对于发达国家，比如日本和美国，他们的技术对外依存度只有5%。其次，中国的发明专利是比较少的。据世界知识产权组织2001年的统计，中国的专利在世界专利系统中不到2%。第三，中国科学研究数量很大，论文发表得也很多，但是研究质量不高。用什么可以评价呢？就是论文发表的数量大概排世界第五、六位，可是引用率的排位是18位。最近有了比较大的增长，2005年大概是14位。第四，中国人才数量应该是非常巨大的，应该是科技人力资源全世界第一大国，但是优秀尖子人才比较缺乏，难以在激烈的国际竞争中把握重大的发展方向。这是我们人才方面的重要问题。第五，投入不够。比如OECD的统计说，中国2005年的研究开发经费排世界第三位，但是它的计算方法和我们国家承认的不一样。我们中央政府不承认购买力评价。现在咱们政府的官方汇率是1美元兑七点几人民币，人家说应该是1兑2，就是要在咱们的统计数据上乘以4。科学技术一个非常重要的规律是累计性，不能光看一年的钱。我们把1990年到2000年世界各个国家的案例统计加在一起，用汇率做计算，中国是553亿美元，只是美国的1/36。大家说韩国怎么比咱们火，尤其通讯、计算机这些方面的技术，他们有相当的技术优势，怎么搞的呢？看看人家的累计投入，韩国1991年到2000年的累计投入是985亿美元，几乎比我们多一倍。当然，进入“十一五”时期，也就是2000年到2005年，中国的增长非常快，超过很多国家，比如韩国。目前这种状况有一定的改善，但是没有根本性的改善。所以，大家考虑投入的时候，要看它的累计投入。要知道，科学技术能力、创新能力不是一年形成的，它是很多年的投入和人力资本的积累形成的。所以，看累计投入，会发现非常大的差距。另外，投入分散。这是拉中国后腿的一个非常重要的方面。从指标的方面来考虑，在综合国力竞争日益激烈的情况下，中国的创新能力不足，我们认为将会对经济发展和国家安全形成很大的制约。

中国在这种背景下应该选择什么样的国家发展道路呢？结论是走创新型国家的发展道路。我们知道，世界不同国家有不同的发展路径。仔细分析一下，大概有三种类型：第一类资源型的发展道路。比如中东国家，主要是依靠某种或某几种非常丰富的资源，完全可以依靠走资源型的道路达到甚至超过人均收入三千美元或者达到更高水平。第二类国家，它没有太丰富的能源或者其他的矿产资源、旅游资源，主要是依赖国外的资本技术和市场。比如拉美一些国家，还有东南亚的国家，它们能发展起来，能超过三千美元，一万美元都能达到，但是受世界经济波动的影响非常大。大家知道，现在南美的社会动荡非常大。有些国家的人均GDP从接近一万美元变成五六千美元，社会矛盾当然会非常突出。像中国这样的13亿人的大国，如果出现这样大的经济震荡的话，整个社会结构的变化可能会出现不可想象的一些状况。还有一类国家走了创新型国家的发展道路。这里面有一些是原来的传统的发达国家，它们从工业化走向知识经济的过程当中，走了一条创新型的发展道路。也有一些国家，原来发展水平较低，甚至处于农业社会，但是它比较顺利地完成了工业化的道路，比如韩国。

大家知道，二战以后，包括中国在内的一大批发展中国家获得了民族独立，都追求经济独立、民族自强和工业化。可是半个多世纪过去了，大多数国家没有完成目标，包括中国。不管什么社会制度，印度走了印度的道路，巴西走了巴西的道路，中国走社会主义发展道路，但是都遇到了挫折。为什么呢？这真的是一个值得思考的问题。后来我们发现，凡是要实现结构调整，从一个经济发展阶段进入到一个新的经济发展阶段的过程中，恐怕走创新型国家的发展道路是唯一的选择。也许我把这话说得绝对了，但是作为研究者，就目前我自己的研究来看，还没有发现例外。

当初，创新型国家的概念不是中国人先发现的，外国专家萨克斯在中国做过报告，他提出“二八律”的概念，即当今世界主要的技术和知识是少数国家生产的，“二八律”是很多社会现象共同具有的规律，20%的发生源会产生80%的成果，财富也是这样。萨克斯提出了一种假说，他用专利的数据，发现世界上的二十个国家生产了世界上90%以上的专利，证明了世界上的技术和知识是二十个国家生产的，他管这二十个国家叫创新型国家。由此很多人对创新型国家做了很多研究，这些研究对我们有很大的启发。后来，我们对创新型国家用指标方法做了一些新的研究。不光用专利一项指标，包括很多的方面，研究开发经费占GDP比重、人员等很多指标，我们评价了一下，确实是发现创新能力有很大的变化。大概是二十个国家，和萨克斯说的20个国家的顺序有点不一样，但是国家是一样的。这20个国家创新能力确实比较高。中国处在什么位置上呢？中国人均GDP一千美元的时候，创新能力没有进入前二十个国家。中国的这个位置是很有中国特色的，下面给大家做一下解释。技术对外依存度比较高，在50%以上，创新型国家的技术对外依存度基本在30%以下。我们用了三方专利，就是在美国、日本、欧洲的某一个专利局申请获得专利以后，又在其他两大专利局申请了专利，这样的专利我们叫一件三方专利。用这个指标去统计的话，创新型国家占了97%，非创新型国家包括中国在内只占3%。

另外，我们可以看看韩国的情况。韩国是一个从农业社会经过走创新型道路，完成了工业化过程的国家。六十年代的时候，它和中国是差不多的，人均GDP80美元，2500万人。但是到了2000年，进入新的世纪，韩国就接近9000美元，和中国差距就非常大了。半导体、汽车、造船、钢铁、电子信息等众多领域，韩国都比中国起步晚，但是它现在技术能力和国际竞争力走在了中国的前面，有些领域还晋升到了世界的前列。为什么呢？因为它选择了一条和我们过去的发展不同的道路。韩国每引进1美元技术用5美元进行消化吸收。根据国家统计局的数据，我们引进1美元是用8美分进行消化吸收。我们的研发投入在世界增长很快，但是近20多年来，韩国的研究开发投入占GDP的比重一直高于中国。对一个国家来说，研究开发经费占GDP指标，如果说它的实质含义的话，或者说经济增长方式需要一个指标来进行评价的话，我认为就是案例占GDP的比重。实际上，研究开发经费占GDP的比重是经济增长方式变化的一个指标。

韩国还有一个特别大的特点就是，企业是技术创新的主体。这是我国必须要学习的。很多科学家们不理解，为什么提出企业是技术创新的主体？我说，创新不是科技概念，不是评项目的时候有多大创新，有没有创新点，而是一个经济概念。它是从科学技术形成产品，进入市场，到产业化的一个完整过程。在这个经济过程中，企业必然是主体。当然对这个问题还有很多争论，我不讨论学术上的争论。上世纪六、七十年代，韩国有研发活动的企业也是非常少的，他们也是把主要的研发力量集中在研究机构和大学。但是从八十年代以后，它的整个创新政策发生了非常大的变化，最重要的是在大学和研究机构继续做研发，继续得到国家的支持的同时，国家大力支持企业向创新方面进行投入，企业的研发活动有了大幅度的增长。当初是48个企业有研发活动，到2003年近一万家企业有了研发活动，而且经过十年，它的整个研发活动的结构进行了根本性的调整，企业成为创新的主体，并且在整个创新过程当中发挥了主导作用，不光是投入的主体、活动的主体，在选定创新方向的过程中他们也是最重要的决策力量。我想这是韩国的特点。

走创新型国家道路，不仅是国际经验，而且是我们国家发展的必然选择。中国的特定国情和需求，决定了中国不可能选择资源型和依附型的发展道路，必须走创新型国家的发展道路，推动经济增长方式从要素驱动型向创新驱动型的根本转变，使科技创新成为经济社会发展的内在动力和全社会的普遍行为，最终依靠制度创新和科技创新实现经济社会的持续协调发展。那什么叫做创新？创新型国家总得要有一些重要标志吧。我觉得应从这么几个方面理解：第一个标志是经济增长方式从要素驱动型向创新驱动型的根本转变。这个根本转变实现了，你就向创新型国家的发展目标迈进，当然这个转变不是一天实现的。第二个标志是科技创新成为经济社会发展的内在动力。就是说，经济社会发展的推动力不完全来自于外部，经济社会发展的内部要形成自主创新的动力。这是一个重要标准。第三个标志是创新不是少数科学技术专家的专业行为，而是广大企业甚至全社会的普遍行为。这一点实现了，或者在相当的程度上实现了，标志着你进入技术创新型国家。这是实现创新型国家的重要标志。第四个标志是制度创新。用马克思主义的观点来说，生产力和生产关系在这个过程当中，生产力的发展和生产关系的调整是交错进行的，单靠一个方面是不能解决问题的。所以，必须两个轮子推动才能够实现创新型国家的发展目标。当然，中央关于创新型国家的战略思想不光这四个方面，内容很丰富，我个人体会这四个方面至少是其中的重要内容，当然，大家在学习和研究的过程中还可以有更深刻、更广泛的阐发。

 

首先，对于中国来说，全面建设小康目标决定了中国必须走创新型国家的发展道路。实现小康社会大家很容易去算。就是说，到全面实现小康社会的时候，人均GDP要到三千美元，人口一确定，GDP总量就能确定，GDP总量一确定，这个曲线马上就可以画出来。如果是那样的话，中国要从改革开放开始算起，要保持长达四十年年均增长7%以上的GDP增长率，这个看来不成问题。“十五”时期，发改委的研究是7%，这是他们认为比较合理的“十五”的GDP增长率。现在大家看到，因为经济过热，GDP增长远远超过7%。但是未来的发展会面临很多的困难，我们不讲具体的问题，就讲经济学上的一个考虑。中国这么大的经济体要连续保持四十年年均增长7%以上的GDP增长率，在世界经济史上是没有的，我们没有先例可学。我们预计“十一五”以后，GDP增长有很多制约条件，会出现很多问题。如果中国的创新能力没有根本提高，科技贡献率仍然保持39%的水平，要实现翻两番的目标，要求投资率达到52%以上的特高水平。历史经验表明，投资率一超过50%肯定经济过热。通常我们国家投资率比较高，改革开放以来我们是40%。这是一个外国人看了都害怕的数字。怎么你们投资率那么高？当然，我们有特殊的国情，有一定的发展阶段，东亚人有比较好的储蓄习惯，东亚国家的投资率也高达40%，还有其他方面的一些因素。但是投资率超过50%以上，对任何国家来说都是特高水平。精明的人一看到这个结果就知道，这肯定是不行的。怎么办呢？只有提高科技进步的贡献率。

大家知道，过去传统经济学界认为经济发展就是投资和劳动力两个因素构成的。后来人们普遍认为，除了投资、劳动力之外，还有其他的因素，包括技术进步、劳动力素质提高、劳动力数量增长、制度等因素都可能产生GDP。我们把后面的叫做科技进步贡献率或者叫做全能要素贡献率。如果中国要想实现小康水平，而且保持40%左右投资率的话，要求这个综合要素贡献率达到60%，也就是从2005年以后，要提高20个百分点，GDP才能翻两番。

其次，人口众多，资源环境的平均数制约决定了中国必须走创新型国家的发展道路。比如中国的人均石油开采量是世界平均值的1/10，水资源是世界平均值的1/3，耕地资源是世界平均值的1/2，矿产资源是世界平均值的58%，水土流失面积占国土的37%，1/3的大中城市空气质量低于三级，酸雨区占全国的40%，七大江河的水系40%的断面丧失了水的环境的净化功能，近海岸超四类海水水质占26.5%，还有很多国情方面的数据。通过这些研究，我们发现中国的发展环境实际上是相当恶劣的，尤其是人口资源环境方面的众多问题，确实不能光靠GDP的增长。如何走重化工的发展道路？世界各国完成工业化过程绝大部分走的是重化工的发展道路。现在中央提出了信息工业化的道路，具体路径怎么发展，什么发展方式？重点发展哪些产业，这些产业发展会带来多大的资源和环境需求？它对劳动力的需求，对人口要求是什么？这一系列的问题得拿出具体的办法来。

举一个老龄化的问题。如果目标实现了，中国在人均GDP3000美元的时候就进入老龄化社会了，而其他国家10000美元才进入老龄化社会。那样的经济水平都很难解决老龄化社会所带来的一系列问题，而我们在三千美元的基础上就出现这个问题，怎么解决？没有哪个国家给我们提供现成的经验，因为他们自己也没有解决。所以未来十五年后，中国面临的一系列问题，确实要求我们认真地思考发展道路，传统的发展肯定走不通。

第三，保障国防安全和经济安全决定了中国必须走创新型国家的发展道路。为什么呢？因为实践表明，涉及国防安全和经济安全的关键领域，真正的核心技术是买不来的。如果我们不掌握更多的核心技术，不具备强大的自主创新能力，就很难在世界竞争的格局中把握机遇，甚至有可能丧失维护国家安全的主动权。

第四，中国已经具备了建设创新型国家的一些基础和能力。我们可以看到，中国在人均一千美元的时候，创新能力的水平大概相当于现在五六千美元的创新能力的水平。为什么会出现这种情况？韩国、俄罗斯和咱们有很大的相似性，俄罗斯更是如此。我想最重要的可能有三个原因。第一，中国形成了比较完整的、有一定能力的工业体系。这是中国未来发展需要珍视和充分发挥作用的一个重要资源，大多数发展中国家是不具备这个条件的。第二，中国有一个比较完整的国防体系。这是很多国家，尤其是一些大国创新能力比较高的非常重要的因素。创新投入很大程度上是国防的创新投入。我们国家有比较独立的国防体系，当然它有一定的体制弊端需要解决，但这个体系所形成的力量是值得珍视和需要充分发挥作用的。第三，中国有比较完整和有一定能力的科学技术研发体系。现在最大的变化是企业的研发能力在提升，当然它的水平从竞争角度还不能满足需求。这三个方面，当然还有其他的方面，使中国的创新能力不同于一般的发展中国家，也不同一般的发展中大国，咱们的创新能力比之印度和巴西来说是很强的。所以，跟其他的发展中国家比较而言，我们有更多的可能性和机会。

中国是人力科技资源最丰富的国家，是科技人力资源总量的第一大国，这个指标都是根据世界的统一指标、统一口径来计算的。研发人员占世界第二位，美国第一。中国有比较完整的科学布局，这是从科学技术的角度讲的。这是走创新型国家发展道路的重要基础。另外中国有一定的自主创新能力，生物、纳米、航天等很多领域的研发能力，都在自己原来的基础上，在竞争的过程中有了很大的进步，甚至晋升到世界前列。中国确实具有独特的传统文化的优势。对此，争论很大，有的认为“传统文化阻碍科技的发展，没什么好处，百害而无一利。”有的认为，“它是一个优势，需要考虑。”我个人的观点，它至少是未来发展的一个非常丰厚的基础，可以提供新的发展选择。同时还必须强调，中国和其他发展中国家相比，有相当大的制度优势。这一点如何充分发挥好，是我们未来需要关注的重点之一。所以我们说，中国完全有条件走创新型国家发展道路，提高综合国力和国际竞争力，实现中华民族的伟大复兴。中国要发展，必须走创新型国家的发展道路。这是当前一个非常重要的观点。中央在综合研究各方面意见的基础上，确定了到2020年实现使中国进入创新型国家行业的战略目标。

国家的战略确定了，科技怎么考虑呢？我讲一点，就是讲科技发展指导方针的问题。我们国家到现在为止，一共做了八次中长期的科技规划，每一次规划都提出了相应的指导方针，在中国科技发展的话语体系中，指导方针实际上反映了一个时期的科技发展的核心理念。我认为，有三个指导方针真正对科技发展起到了指导方针的作用。第一个就是1956年到1967年第一次12年规划，后来紧接着1963年到1972提出了“十年规划”。在这里头，大家可以看到内容差不多，1956年提的“重点发展，迎头赶上”，1963年提的是“自力更生，迎头赶上”。其实，国家改革开放以前科技发展的基本思路，所有的部署工作都是围绕“自力更生，迎头赶上”这个指导思想来展开的。从规划的角度来看，1986年到2000年的规划提出了“科学技术必须面向经济建设，经济建设必须依靠科学技术”的基本方针。它从1985年提出到2005年，管了二十年。1991年和“十五”期间基本上是延续了原来的指导方针，尽管提法不一样。这一次国家中长期规划当中提出的指导方针，概括为“自主创新，重点跨越，支撑发展，引领未来”。

我刚才讲了创新型国家的发展思路的提出，下面重点解释一下自主创新的问题。提高自主创新能力是推进结构调整和提高国家竞争力的中心环节。为什么这么说？因为从九十年代以来，中国实际上一直在提转变经济增长方式，推进结构调整一直是我国经济工作的重点，可问题是为什么我们至今还没有真正地摆脱粗放经济增长方式的困扰？这么长时间，中央下那么大力量，企业也尽了很大的努力，各个方面一齐努力做，为什么这个问题老解决不了呢？一个重要的原因是缺乏自主创新能力，可以从以下三个方面来分析。

首先，净创新能力决定了国家的竞争力。改革开放二十多年来，中国主要通过大规模的技术引进以及外国的直接投资，以市场换技术的方式促进了传统产业的技术改造和结构调整，取得了很大的成绩。没有这个过程，中国经济没有今天。同时，随着我们经济总量的提高，国民经济的不断发展，一些新的问题和矛盾开始凸显。由于缺乏核心技术，随着劳动力成本的逐步提高，我们国家越来越难以从劳动力的比较优势中获得相应的利益。比如说苏州生产的摩托罗拉鼠标，收益是怎么分配的呢？每销售一个鼠标是41美元，中国赚3美元，外国某公司拿了8美元，原料供应商拿了15美元，销售商拿了15美元。大头被外国企业拿走了。在我们发展的初期，不能说不让别人拿大头，否则谁给你投资？但是到我们有一定竞争力的时候，作为一个企业家或者经营管理者是不是该算算账了呢？

另外，一些产业领域表现出一定程度的对外技术的依赖。大到飞机、汽车、数控机床，小到服装、日用品、碳酸饮料，国外技术的主导格局日益显著，许多企业过度依赖跨国公司的技术转移，陷入了无休止的价格战中难以自拔。曾经有记者问我，怎么中国的企业老打价格战呢？我说因为它没有创新能力，它不能通过技术能力来推动产业和产品结构升级，只能在同一个技术的框架内，框架突不破就不能提供新的产品和新的功能，只能通过压低劳动力成本来打价格战。同时，近年来，由于自主创新能力薄弱，中国企业在国际竞争中经常陷入被动局面，无论在国际市场上还是在国内市场上，无论在高新技术领域还是在传统的产业领域，中国企业所面临的专利纠纷、技术壁垒、反倾销诉讼日益增加，这是在企业经营活动中，最近这些年特别是加入WTO以后，大家明显感觉到的一个大变化。这就是我最开始提到的发达国家，作为知识经济阶段的国家，在世界上竞争主要靠控制人才和知识产权。我相信，未来企业所面临的知识产权纠纷会日趋激烈，所以国家正在制订国家的知识产权规划和知识产权发展战略。在我们国家的专利系统中，绝大多数专利是外国企业申报的，特别是高技术行业。

第二，引进技术不等于引进技术创新能力。在一定条件下，技术是可以引进的，但是技术创新的能力是不可能引进的。实际上，中国很多产业几十年来走了一个引进――落后――再引进――再落后的恶性循环，为此付出了很大代价。当然，在一定的发展阶段，这种代价也是不得不付的。但是在新的发展阶段，我们是不是在这方面要重新做一些考虑呢？另外，技术创新能力是内生的，需要通过有组织的学习和产品开发实践才能够获得，买是买不来的。当然，你向谁学？向外国人学习，或者向先进的企业学习，向市场学习，向竞争对手去学习，你必须自觉地去学习，而且要通过技术开发的实践才能获得，你光听课，光看人家是看不会的。

第三，真正的核心技术实际上是买不来的。在全球化的市场条件下，技术引进是有条件的，以市场换技术也是有限度的，但真正的核心技术是买不来的。美国等西方国家对于技术出口的控制是不断加强的，他在结在中国市场上投资竞争的一系列的经验，比如音视频行业的经验。咱们现在家电领域从产量的角度来看已经很强了，有些技术开发能力也已经很强了，像海尔有很多新的技术开发的能力。日本的企业说：“我们对的投资在家电领域亏了，拿音视频来说，制造了一个中国这样强大的竞争对手。在新一轮的技术和发展过程中，我们不想走原来的模式了”，他对所有的音视频技术控制非常严格。实践表明，真正的核心技术实际上是很难通过正常的贸易渠道获得的，我们应当立足自主创新，在充分利用全球资源基础上，依靠自身创造性的努力来逐步解决我们面临的核心技术占有问题。

三、正确认识和理解自主创新的科学内涵

自主创新很重要，但自主创新到底是怎么回事，中央怎么提出的呢？我们强调坚持自主创新，并不是排除技术引进和学习，而是要把在技术引进基础上的学习和再创新作为增强自主创新能力的重要途径。中央提出的加强自主创新能力包括三个方面的重要内涵：第一，大力加强原始型创新，以重大的原始型创新的局部突破带动经济和社会发展的整体跃升。第二，集成创新。针对我国当前科技发展的薄弱环节和经济科技发展的紧迫需求，大力加强集成创新。因为当代知识经济重要特点之一，就是不仅注重知识的创造，而且要注重知识的利用，在知识生产传统和使用的基础上，创造新的国民财富。我们必须充分利用人类已经创造出来的丰富知识基础，按照新的系统设计和创造性的理念使各种相关技术有机组合，形成具有市场竞争力的新的产品和新的产业。也就是实践产品创新和工艺创新，在这方面利用现有的知识和技术成果非常重要。因为很多创新，尤其是企业层面的创新，它不是一个从原理开始的创新，它要有一个新的集成思路，这方面的创造潜力是非常巨大的。第三，在引进消化的基础上，实现再创新。这是二战后许多国家实现后来居上的一条重要经验。今天，这条经验在中国来说非常有效。我们今后肯定还需要从国外大量的引进先进技术，但是必须注意要把消化吸收放在非常重要的位置上，并且得到实实在在的推进，才能够摆脱引进――落后――再引进――再落后的被动局面。有些研究表明，外国公司在中国投入有大量的技术溢出。对此争论很大。有的说：“发达国家在我们这儿没有什么技术溢出，就是利用我们的廉价劳动力”；有的说不是。中国的研究也是这样，有的研究说“我们地区技术溢出很大”，有的地区研究说“没有，引进外资弊大于利”。为什么有这么多的争论呢？我们研究的结论是：技术溢出的规模与当地企业的技术开发能力成正相关关系。外资到一个地区投资，当地获取技术溢出的大小和什么相关呢？首先是外资企业技术先进程度。有很多外资企业技术不高，当然不会有什么技术溢出了。技术水平高是前提条件，但关键条件是什么呢？是当地企业本身的技术能力和技术水平。你没有相应的学习能力，技术溢出就会下降；有很强的自主创新能力和意识，那么技术溢出的效果在一个地区和国家就会表现得非常好。

自主创新是中国未来科技发展战略的核心思想，也是国家产业结构调整和增强国家竞争力的核心思想。怎么实现这个核心思想呢？实现重点跨越是加快我国科学技术发展的有效途径。所谓重点跨越，就是坚持有所为、有所不为的发展思路，选择具有一定基础和优势、关系国计民生和国家安全的关键领域，集中力量重点突破，实现跨越式发展。对企业来说，这个发展思想也有一定的参考价值。支撑和引领经济持续协调发展是中国科学技术发展的根本任务。支撑发展强调发挥科技这个第一生产力的作用。满足国民经济和社会发展的现实需求，着力突破重大关键贡献技术，支撑经济社会的持续协调发展，支撑实现小康社会目标，支撑和谐社会的发展，这是当前科技发展的最重要的任务。同时，科学技术还有引领未来的发展任务。它要对科学技术发展的超前部署不断探索新的发展方向，创造新的市场需求，培育新兴产业，引领未来的经济社会发展。

下面，讲一讲发展目标和重点任务。中国的发展目标，在中央文件中有表述，我具体解读一下，因为有些指标是文件里没有的。2002年，中国创新能力提高到15位，进入创新国家发展的行列，为全面建设小康社会提供支撑，并且为中国本世纪上半叶成为世界一流的科技强国奠定基础。国家发展大的三步走是，到2050年，要为国家三步走的战略奠定最后一步的战略基础，这是我们考虑中国的科学技术发展非常重要的一个思想内涵。再看看重点任务。首先，从纲要的角度来看，《国家中长期科学技术发展纲要》确定了11个国民经济和社会发展的重点领域，并且任务明确，有可能在近期获得突破的68个优先主题进行了重点安排。这是指近期就要取得重大突破，并且取得经济效益的一些重大技术。第二是瞄准国家目标，实现若干重点专项。纲要安排了16个重大专项。第三是应对未来挑战，超前部署前沿技术和技术研究。《纲要》部置了8个技术领域和27项前沿技术，实际上就是国家要发展的战略高技术领域。还有18个重要的基础科学研究问题，并且提出了实施四个重大的科学研究计划。这四个重大科学研究计划都是基础科学方面的。所以，规划从发展的方面对于产业技术，国家要抓的重大的专项以及前沿技术，就是战略高技术和基础科学都做了比较全面的、重点突出的部署。

总而言之，我的结论是，全面建设小康社会必须将科学技术发展放在全局性的优先地位，实现经济增长方式从要素驱动向创新驱动的根本转变。我们相信，只要下定决心，经过二三十年的不懈努力，中国一定能够成为一个强大的，对人类文明进步做出巨大贡献的国家。

好，谢谢大家！

责任编辑：刘晓楠

文章来源：http://www.71.cn/2008/0518/495415.shtml