“伦敦鲸”案要犯西班牙落网 衍生品交易监管待加强

西班牙警方27日发表声明说，因“伦敦鲸”交易欺诈丑闻受美国通缉的前摩根大通交易员哈维尔·马丁-阿塔霍·鲁埃达在西班牙落网。按照美方的说法，马丁-阿塔霍是2012年“伦敦鲸”案的关键人物。8月14日，他与另一名摩根大通前雇员朱利恩·格劳特遭到美国联邦检察官的刑事指控。

分析人士指出，美国监管当局对“伦敦鲸”事件紧盯不放，意味着在这件事上，摩根大通或将不能像以前一样，交完罚款然后拍屁股走人。与此同时，该事件再次敲响了加强金融机构衍生品交易监管的警钟。

案犯境外落网

马丁－阿塔霍现年49岁，是前摩根大通伦敦办公室总经理及交易主管，涉嫌卷入2012年震惊全球金融界的摩根大通“伦敦鲸”事件。

西班牙警方在拘捕马丁-阿塔霍的声明说，应美方以涉嫌欺诈和税务犯罪为由发出的国际拘留请求，警方27日早晨将马丁-阿塔霍拘捕，“受拘捕者涉嫌对操纵和扩大其所在企业交易组合价值负有责任。”

8月14日，美国联邦检察官向马丁－阿塔霍和前摩根大通伦敦办公室的另一名员工朱利恩·格劳特提起刑事诉讼，指控其“人为提高证券市场价值以隐瞒数以亿计的交易损失”。二人被指控的罪名包括共谋、篡改交易记录、通信欺诈以及向美国证券交易委员会（SEC）递交伪造文件。这是美联邦检察官首次针对“伦敦鲸”事件发起刑事诉讼。

根据美国联邦调查局（FBI）提供的调查文件，马丁－阿塔霍和朱利恩·格劳特操纵投资组合记录，以实现特定的收益和亏损目标。这种共谋行为从2012年3月开始，持续到当年5月。

被指幕后主使

绰号“伦敦鲸”的摩根大通前交易员布鲁诺·伊克西尔去年5月因进行衍生品交易造成62亿美元交易损失，引发金融市场大幅波动。最初，媒体和金融界均把伊克西尔当做主要责任人。

然而，按照美国检方说法，马丁-阿塔霍是摩根大通伦敦团队中牵扯交易丑闻3名成员中职位最高者。由于2012年初期的亏损，上级对马丁-阿塔霍施加压力，马丁－阿塔霍指使下属少记损失，伦敦团队因此涉嫌伪造金融记录。

按检方的指控书描述，伊克西尔通常不愿参与掩盖损失，敦促马丁－阿塔霍修正定价操作以更准确反映损失、采取措施汇报并突出伦敦团队和实际损失之间正在扩大的缺口。有一次，马丁-阿塔霍几乎与伊克西尔打起来。伊克西尔在电子邮件中报告单日亏损4000万美元，引起马丁－阿塔霍暴怒，电话中说这个信息“只会增加紧张”。

在与检方合作后，伊克西尔已摆脱此案的刑事责任。而如果所有刑事指控罪名成立并合并执行，马丁－阿塔霍与格劳特均面临最高65年监禁和500万美元罚款。罚款部分也可以是因其违规所得收入或所致损失价值的2倍，这就远高于500万美元。

敲响监管警钟

“伦敦鲸”事件反映了摩根大通高风险行为的规模之大。批评者指出，作为一个商业银行，摩根大通不应大规模参与风险如此巨大的投资活动。此外，该事件还暴露出摩根大通内部风险控制机制的脆弱性。价值控制小组作为摩根大通的风险控制部门，高度依赖首席投资办公室的交易员们对市场的看法，使交易员在被询问时可以轻松过关。

该事件爆发后，带领摩根大通度过金融危机难关的公司董事长兼首席执行官杰米·戴蒙也受到不少批评。分析人士认为，金融机构对衍生品交易缺乏内部风险控制，以及追求高业绩是让“伦敦鲸”们铤而走险的一个重要原因。

纽约曼哈顿联邦检察官普利特·巴拉拉在14日举行的发布会上表示，该案件表明一个小交易员团体会对一个大型金融机构造成巨大影响。

此前，戴蒙对“伦敦鲸”事件避重就轻，描述为“茶壶中风暴”。而巴拉拉表示，这是由个人不当行为以及缺乏内部监控造成的“完美风暴”。

衍生品高杠杆、高风险的特性为金融市场监管带来巨大挑战，该事件再次敲响加强金融机构衍生品交易监管的警钟。近来，美国监管机构表现出加强监督的决心。前不久，美国监管机构还因涉嫌操控电力价格等原因起诉摩根大通，因涉嫌按揭贷款违规起诉美国银行，因涉嫌操纵市场起诉花旗集团。（完）

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责任编辑：蔡畅

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