何国祥：实施创新驱动战略，建设创新型国家

 

何国祥  中国科协发展研究中心研究员

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党的十六大报告从全面建设小康社会、加快推进社会主义现代化建设的全局出发，要求制定国家科学和技术长远发展规划，国务院据此制定《国家中长期科技发展规划纲要》。2014年1月6日习近平同志在北京人民大会堂会见探月工程嫦娥三号任务参研参试人员代表时指出：“创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭源泉，也是中华民族最鲜明的民族禀赋。”

十几年过去了，无论是从建设创新型国家的衡量标准还是从企业科技创新能力的提升来看，我国的现状都不尽如人意，依然存在很多问题。

一部分企业家认为，科技创新说着好听，但是如果真的搞科技创新，等于找死，如果不搞科技创新，那就是慢慢地等死。这说明企业家科技创新处于非常尴尬的境地。他们心里很明白，在竞争激烈的市场环境中，不创新就意味着逐步被淘汰，但是真的去搞科技创新，风险大、投入大，创新失败意味着立刻被淘汰。

有的领导干部甚至认为，科技创新那就是科学技术的事，是科技工作者的事，和我们行政领导干部、企业以及一般的老百姓没关系，这是一个很大的误区。

 

一、 为什么要实施创新驱动战略？

（一）实施创新驱动战略的必要性

全世界有近二百多个国家和地区，只有极少数国家才能以创新驱动为战略。我国为什么提出建设创新型国家？这是由经济社会发展的阶段和我国自身的特点决定的。

从我国的国情来看，中国是人多、地大、资源缺乏的国家。小时候常听的一句话：“中国地大物博”，如果仔细看资料，尤其是和资源丰富的国家比一比，就会知道这实际上是一个误区。中国虽然地大，可是资源很缺乏，可以说“地大物并不博”。

中国有将近14亿人口，无论是资源总量还是人均资源分配量来说，都比较缺乏。报告大家几个数字，中国石油探明的储量占世界的1.8%，天然气占全世界储量的0.7%，铁矿石不到全世界的9%，铜矿不足5%，而铝土矿只有不足2%。

20世纪50年代，中国大约有16亿亩耕地，人均耕地是2.7亩，到了上世纪90年代，我国耕地虽然发展到将近20亿亩，但是随着人口增长，人均只有1.6亩。现在学术界有两派，一个观点是保持18亿亩耕地红线，而另一派观点是随着科技进步，亩产量大幅度提高，不需要坚守18亿亩耕地红线。

虽然我国有很长的海岸线，但淡水资源只有2.8万亿立方米，世界排名第六。人均水占有量约2300立方米，相当于世界平均水平的1/4，被列为世界13个贫水国之一。我国600多座大中型城市，其中400多座城市供水不足，100多座城市严重缺水。

中国国土面积是世界的7%，人均森林面积0.145公顷，不足世界人均占有量的四分之一。人均能源占有量只有世界平均水平的七分之一，其中，人均石油占有量进世界平均水平的十分之一。

随着经济的快速发展，中国成为世界第二大经济体，但是为此付出了高昂的代价。我国荒漠化土地面积截至1999年已达267.4万平方千米，占国土面积的27.9%，而且每年还以2460平方千米的速度扩展。18个省的471个县面临着荒漠化威胁。

工业化发展的同时造成污染加剧。中国每年产生废水污水约439.5亿吨，排放总量占世界的10%，超过环境容量的82%。国民生产总值占世界的3%，单位产值废污水的排放量是世界平均水平的3倍。七大江河水系中，劣五类水质占40.9%, 流经城市78%的河段，即使按照不严格的标准，也无法饮用。城市地下水污染50%左右，32个特大城市的71个水源地中，有30个达不到2类水饮用水标准。全国24%的人口（近3亿人）在饮用水质不良的水。400多座城市陷入垃圾的重重包围，垃圾处理也变成了亟待解决的难题。

中国每年大约排放2100万吨二氧化碳，排放量占全世界第一，烟尘排放1013万吨，工业粉尘排放941万吨。

由于过去这么多年，只注重经济发展，忽略环境保护，所以中国每增加一个单位的GDP，排出的废水、废气、固体废物要远远超过发达国家的标准。比如说，我国废水排放比发达国家要高出4倍，固体废物高出10倍，氮氧化物排放比日本高27.7倍，比德国高出16.6倍，比美国高出6.1倍，甚至比印度要高2.8倍。二氧化硫排放是日本的68.7倍，德国的26.4倍，是美国的60倍。

从我国的资源的缺乏状况以及环境被严重破坏可以看出，要解决资源和环境问题，必须依靠创新驱动战略，要真正振兴中华民族，达到富强社会的目标，也必须实施创新驱动战略。

 

（二）实施创新驱动战略的紧迫性

2003年，我国GDP占全世界的不足4%，但是石油消耗占全球7.4%，钢铁消耗占全球27%，煤炭消耗占全球31%，水泥消耗占全球40%。2012年，中国的GDP占全球的10%，钢铁、煤炭、水泥等资源分别消耗44.7%、50.2%、57.8%。石油的依存度达56.4%%。

在经济结构没有调整，科技没有真正掌握经济的时候，资源的大量消耗、巨额消耗，意味着大气、水、土地的污染将进一步加剧。

如果把日本的一个GDP所消耗一个能源算一个单位，那么英国是2.17个单位，意大利是1.33个单位，美国2.67个单位，法国1.5个单位，加拿大3.5个单位，德国1.5个单位，而中国达到11.5个单位，消耗是日本的11.5倍。

上述数据都表明，中国经济发展到这个阶段显然不可持续，实施创新驱动战略提升我国经济结构是必由之路。

（三）实施创新战略的可行性

中国作为一个世界上最大的发展中国家，尽管经济取得很大成就，但是在创新方面能力还是很差。究竟中国科技处于什么水平？首先给出大家一个结论，中国经过三十多年的发展，不仅在经济上取得很大成就，在科技上也取得很大成就。可以毫不客气地说，中国已经成为科技大国。

截止到2012年，中国的R&D活动研究开发人员324.7万人/年，排全世界第二位。所谓“人/年”，就是一个人一年工作量全部投入研究开发。经统计，中国的科技工作者到2012年突破3500万人，科技人力资源突破6000万。具体各国情况如下表所示：

表1：部分国家研发人员

上述图标不包括美国和欧盟，美国不统计研发人员只统计科学与工程劳动力，如果换算过来的话，大概美国的研发人员要比中国高一点。按照国家为单位，中国位于世界第二。虽然中国总量大，但中国人口基数大，劳动力人口也很大。每万劳动力中R&D人员只有42，日本132，俄罗斯111，德国133，法国139，英国113。

 

中国的R&D投入从2002年1287亿到2012年达到了10298亿，每年以两位数增加，最高的年份达到20%，科技经费R&D投入远远高于GDP的增长速度，其中74%是来自企业的投入。另外，我国财政对科技支持从2007年的2113.5亿增长到2012年的5600.1亿，占国家财政支出的4.45%。无论是全国投入还是财政投入，科技投入比重都非常高，而且增长速度也非常快。

表2： 2011年世界主要国家R&D总经费排序

R&D的总经费中美国排第一位，4152亿美元，占GDP比例2.77%，日本1998亿美元，占 GDP比例3.39%，中国1632亿美元，占GDP比重1.98%，德国1039亿美元，占GDP比例2.88%，法国624亿美元，占GDP比例2.24%。韩国的总量虽然只有450亿美元，但是它占GDP的4.03%，这可以反映出韩国对科技发展的重视。

科技产出有两个主要指标，一个是科技论文，另一个是和科技有关的发明专利。中国在国际上发表的科技论文数量（三大国际科技检索），从2007年的46.3 万篇增至2012年的 52.4万篇，跃居世界第二位。本国居民发明专利申请数2007年为15.3万件，授权量3.1万件（世界第四位），2012年申请数为53.5万件，授权数为14.4万件（世界第二位）。具体如表3所示：

表3： 主要国家三大国际科技检索中的论文数量（万篇）

世界上主要国家在三大国际科技检索中的论文数量，SCI方面美国43.2万篇排第一中国是19.3万篇排第二，日本9万篇、英国12.5万篇、德国11.4万篇。在EI方面的论文，中国12.4万篇、美国8.4万篇、日本2.9万篇、英国2.2万篇。中国科技论文的发展势头非常迅速，已经可以和最发达的美国在数量上争个高低。

 

表4： 主要国家发明专利授权量（万件）

上面这组数据是关于各个国家的发明专利跟授权量，美国、日本、中国排前三位。国内的发明专利授权量中国排第二，日本以19.7万件排第一。而国外发明专利授权量美国11.58万篇排第一，中国只有5.97万件，排全世界第四。

 

表5： 中国高技术产品进出口额

2007年中国高技术产品出口3478.2亿美元，占出口商品总额的28.6%，2012年出口达到6011.7亿美元，增长将近一倍。但是由于出口量增多，所以出口比例只占商品出口总额的29.3%。 2007年中国高技术产品进口2870亿美元，占进口商品总额的30%，2012年进口持续增加，达到5068亿美元，但是进口比例降至27.9%，说明我国高技术产品在不断进步，不断发展，出口越来越多，进口越来越少。 

表6： 2008到2012年中国高技术产业主要经济指标（亿元）

2008年，我国高技术产业主营收入55729亿元，2012年达到102284亿元，2008的年利润2725亿， 2012年利润超过6000亿。反映出我国高技术产业这几年发展速度很快。

确立创新驱动战略，发挥科学技术第一生产力的作用，是我国国情所需，是全面深化改革开放，实现小康社会梦想的必由之路，也是我国企业界、经济界和科学技术界联合推动中华民族崛起的复兴之路。

 

二、什么是科技创新？

（一）什么是创新？

一些领导干部、企业家对什么是科技创新的认识并不清楚。首先要厘清一般的科技技术、科学发展、技术发明、技术革新的含义，这些和科技创新到底什么关系？

创新其实严格意义上来说是经济学的术语。美国哈佛大学经济系教授约瑟夫·熊彼特最早提出科学与经济关系的“创新理论”。他认为，经济的发展主要是由于经济本身存在着一种破坏均衡而又恢复均衡的力量，这种力量称为“创新”。

约瑟夫·熊彼特在论文里提出了五种创新的情况。第一，引入了一种新的产品或者引入一种新的产品的质量；第二，采用新的生产方法；第三，开辟一个新的市场；第四，获得一种原料或半成品的新来源；第五，实现一种新的企业组织的形式。

从约瑟夫·熊彼特提供的这五种情况来看，新产品新质量、新的生产方式以及原料或者半成品新的来源都和科学技术关系密切，而新的市场和新的组织形式与科技关系不大，所以约瑟夫·熊彼特说创新既包括科技创新，也包括其他的创新。

科技创新是原创性科学研究和技术创新的总称，是指创造和应用新知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，开发新产品，提高产品质量，提供新服务的过程。科技创新可以被分成三种类型：知识创新、技术创新和现代科技引领科技创新的管理创新。

（二）科学技术发展不等于科技创新

联合国把科学技术分成三大类，第一类基础研究、第二类应用研究、第三类叫发展研究。很多关于数理化、天文地理的基础性研究都不算科技创新，因为它很难进入经济学应用。比如说，宇宙学中关于宇宙的起源、大爆炸学说、人类的起源等对人类的发展、探索宇宙的秘密很有用，但是对于推动当前经济发展却关系不大。

1978年，纳尔逊等人研究了基础研究和应用研究对不同产业的作用。该研究对130个产业作了问卷调查，向从业人员询问科学研究领域对各自产业技术进步的重要性。结果表明，99个产业认为材料科学最为重要，其次是计算机科学(79)、化学(74)、金属学(60)。不重要的包括：地质学(4)、医学(8)、生物学(14)，与科学关系最紧密的领域有：半导体，医药，其次是材料，医学仪器，石油化工；最不重要的包括：汽车，测量仪器，无机化学，化妆品等。科学发明、技术研究和科技创新的主要区别在于对经济发展的影响，市场是创新成败的唯一评价标准。

（三）产业化技术往往比科学在创新中发挥更大的作用

集成电路被称为高技术产业的代表产品，实际上其科学原理并不复杂，难度在于如何在0.5微米或0.1微米等尺度下加工，技术难度大，废品率难以下降，研发投入巨大。

近几年我国汽车行业发展迅速，汽车的生产量已经取代了美国的地位排名世界第一，通过把外国的冲压设备进行解剖进行分析和技术集成，汽车制造的冲压设备取得巨大进展，已经为美国福特公司提供了三套设备。成套汽轮机发电设备也打破了发达国家的垄断模式，走向国际市场。所以，科技创新的最主要的核心往往不是科学原理，不是一个个新的发现、新的发明，往往是产业化技术的突破。

产业化技术往往不是单向的，也不是一项技术发明创新，而是通过多项技术进行有效的整合集成，最后变成一项可以进行产业化并在经济发展中间发挥作用的一项核心技术。

 

（四）科技创新是多因素的集成

美国当年耗费十年的时间，投入了几百亿美元的 “阿波罗登月工程”没有一项技术需要攻关，关键是不同要素的集成、整合，最终形成一个系统工程的巨大成果。

为什么李克强总理到国外去宣传高铁技术有那么大的底气？因为我国高铁技术经过集成，形成了中国特色的自主知识产权，成为实现“一带一路”战略的重要技术创新手段。

科技创新除了技术集成以外，还有需要资金、市场、管理等等因素配合。因为创新是一项经济活动，它要在市场竞争中间打败竞争对手才能获得成功。

90年代的诺基亚手机，取得了科技创新的巨大辉煌成果，一夜之间火遍全球。诺基亚是怎么样创新成功的？1992年，诺基亚产业链繁杂，包括电线电缆、笨重的通讯设备、纸尿裤等等，市场占有率低，面临着崩溃的危险。这时一个42岁的年轻企业家奥利拉临危授命出任CEO，第一时间把电信企业作为目标开始大刀阔斧地整合资源，凡是与目标无关的部门全部砍掉，之后进行大量技术调研。奥利拉以手机研发项目档案中GSM标准为突破口，避开欧洲人对诺基亚的偏见，飞奔美国筹集资金，经过研究开发，成功设计出第一款设计GSM 手机诺基亚2100，清晰音质，灵巧的外形，大比例的显示屏和滚动式的菜单，迅速占领全球市场，创造出2000万手机销售量，奠定了诺基亚技术创新的基石。诺基亚仅仅依靠手机的技术不可能成功，它需要将企业的管理、大量的资金以及进一步的开发运用等各方面的有利因素整合起来，最终形成成功的科技型产品。

下面介绍一个反面例子，以美国为首的发达国家通讯公司有一个宏伟的计划叫：“铱星计划”，耗费60亿美元发射66颗通讯卫星包围整个地球表面，只要你拥有铱星手机，在世界上任何一个地方，都能通话，但是项目持续十年后最终破产。如果了解以下几个数据就会明白依星计划为什么失败。第一，66颗卫星发射耗费成本60亿美元；第二，售价3000美元的手机；第三，通话费每分钟7美元。成本高导致没有市场，不可能产业化。所以，科技创新只有真正融入市场才能成功。

（五）企业是技术创新的主体

技术创新靠谁来做？这个问题在过去存在很大的误区。大多数人认为科技创新主体应该靠科研人员、大学教授，实际上发达国家的经验告诉我们，科技创新不能仅依靠科研院校、高校。

英国著名学者费里曼在1987年考查日本时发现，日本的技术创新以渐进的创新为主，其创新不是来自于正式的研究开发，而是来自生产部门的工程师、车间里的技术工人，以技术创新为主导，辅以组织创新和制度创新。

发达国家研发经费分配和人员配置都是以企业为主体，研发成果转化率较高，一般在60%-70%，极大地增强了企业的竞争力。为什么得出这样的结论？

第一，企业与高校、科研院校、政府有关部门相比更具有科技创新的动力。企业依赖市场，对市场需求十分敏感，它们需要为顾客提供有价值的产品和服务，只有掌握科技创新的方向，为顾客创造价值，才能提高市场占有率。

第二，企业有较强的科技创新能力。科技创新需要投入大量的人力、物力。高校、科研所的资金能力较差，主要依靠国家财政补给。企业通过科技创新获取利益的同时，不断的为创新投入资金，形成有效的良性循环。

第三，企业通过优质的福利待遇吸引科技人才和其他各方面的人才为科技创新提供人力资源支撑，同时也为广大年轻的创新人才提供非常大非常好的平台。

第四，企业的竞争机制和营利机制使企业具有不断创新战略远见。企业没有固定模式，只要市场需要，企业就会自主转型，所以企业会产生很多奇思妙想。而研究院所、高校，尤其政府部门是要按部就班地根据规定做事情。所以，企业才是科技创新的真正主体。

党的十七大报告指出：“提高自主创新能力，建设创新型国家。这是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。要坚持走中国特色自主创新道路，把增强自主创新能力贯彻到现代化建设各个方面。认真落实国家中长期科学和技术发展规划纲要，加大对自主创新投入，着力突破制约经济社会发展的关键技术。加快建设国家创新体系，支持基础研究、前沿技术研究、社会公益性技术研究。加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，引导和支持创新要素向企业集聚，促进科技成果向现实生产力转化。深化科技管理体制改革，优化科技资源配置，完善鼓励技术创新和科技成果产业化的法制保障、政策体系、激励机制、市场环境。实施知识产权战略。充分利用国际科技资源。进一步营造鼓励创新的环境，培养造就世界一流科学家和科技领军人才，注重培养一线的创新人才，使全社会创新智慧竞相迸发、各方面创新人才大量涌现。”

 

三、科技创新过程中面临的问题和挑战

科技创新过程中面临什么样的问题和挑战？主要有三条。第一，企业没有成为真正的创新主体。到目前为止，绝大多数的企业创新能力很差，有的甚至没有创新能力。

第二，科技成功转化率低。中国虽然是科技大国，但不是科技强国，很多科技成果质量不高，有些仅仅停留在书本、论文、实验室以及专利上，没有真正进入我们的企业转化为生产力；

第三，创新能力低。从我国总体情况看，在国际上竞争力差。

（一）企业没有成为真正的创新主体

截止到2012年，我国6万多家大中型工业企业中，设有研究开发机构的只有11957家，占19.8%。剩余的80%大中型制造企业没有研发机构。 6万多家大中型企业里面R&D研究和开发人员只有158万人/年，占总量的48.6%。经我国科技部的测算，有1.5万名高层次创新型科技人才，如科技领军人才、两院院士、国家科学大奖的获得者，绝大多数在研究院所、高校、研究机构，剩余都在国家政府机构，大中型企业里科技活动人员只占从业人员的5.1%。所以从目前来看，我国企业不可能成为真正的创新主体。

我国规模以上企业R&D的投入占营销收入比例的1.9%，也就说企业营销收入10000元人民币，只有不到200元人民币投入到研发，力度太小。发达国家公认有创新能力的企业，研发投入占营销收入比例达到5%以上，世界500强企业甚至达到9%以上。所以，这样的企业才能称之为真正的创新主体。

企业对于高层次人才的吸引力差。我做过调查，博士生、硕士研究生毕业以后第一想去的就是211大学，其次科学研究院所，甚至报考公务员。很少有研究生毕业到企业中搞技术创新，这也说明推动我国企业成为真正创新主体的困难还很大。

（二）科技成果数量多，质量低

中国号称科技大国，科技成果数量多，规模大，但竞争力很差。中国专利发明的申请量世界第一，授权量世界第二。从1985年到2012年，我国累计申请的实用新型专利和外观专利达到703.29多万件，占整个国内有效专利的49.5%和36.6%，大中型企业申请的专利中，实用新型和外观专利占65%，发明专利很少，而且质量也不高。中国科技论文数量世界第二位，但是质量很低。进入三大检索系统的科技论文平均被引用7.57次（世界平均水平是11次）。

《2011中国有效专利年度报告》显示，国内有效发明专利中，维持年限在5年以下的占54.3%，有效期超过10年的只占4.8%，而国外这一比例达到24.7%。2012年政协委员杜黎明的一份题为《关于促进专利产业化的提案》也指出，目前中国专利产业化率却较低，仅为5%左右，而美国等发达国家则为80%左右。（发明专利维持的年数越长，论文水平越好）。

科技部火炬中心技术市场发展咨询专家林耕表示，在全国22万项目合同里，只有2571个是专利转让合同，专利转让实施率只有0.41%。”。发改委副主任张晓强在2013至2014年中国经济年会上表示，中国的科技成果转化率仅为10%左右，远低于发达国家40%的水平。

2012年科技投入超过1万亿人民币，占GDP的1.98%，但由于科技资源配置不合理，利用效率低，大量的科研成果不能转化为应用技术，技术成果不能顺利转化为产业技术。大部分专利用于保护自身的产品。同时，专利买卖服务不专业，交易效率低。中国的知识产权市场仍处于萌芽期。

调研表明，优秀的专利具有巨额价值。2013年9月，美国的微软公司斥资54.4亿欧元（折合约71.7亿美元）收购现在诺基亚手机业务和其专利组合，其中16.5亿欧元收购专利和地图的使用权。有人认为微软此次收购是一个赔本买卖，这个观点是错误的，诺基亚拥有智能手机通信相关的标准必要专利和非标准必要专利近7000件，未来中国很多手机厂商要把专利费交给微软。同样，2013年初的柯达公司将其专利以5.25亿美元出售给高智发明，高智当天就收到4.5亿美金专利许可费。

据《2012年中国有效专利年度报告》显示：2012年中国创造水平及科技含量较高的发明专利比重只有15.7％。汤森路透评选出2012年全球创新力企业(机构)百强，共47家美国企业、32家亚洲企业、21家欧洲企业上榜。虽然中国专利申请数量领先全球，但由于专利质量及影响力不足，中国公司无一上榜。

（三）企业创新能力低，国际竞争力差

经过30多年的改革开放，我国进出口贸易得到充分发展。三十年前，中国贸易出口以农产品、农副产品居多，工艺产品很少。现在出口的大多是工艺品。但经常出国的同志会看到大量的服装、家具、圣诞树、巴西世界杯足球衣、模型、赛场等都是中国制造。出口产品仍以劳动密集型产品为主，工业制成品科技含量低且缺乏自主品牌，加工贸易附加值低且贸易保护严重，服务贸易比重有所增长但技术含量低。

2012年共有21个国家针对中国发起77起贸易调查,其中仅欧盟对中国光伏产品发起的反倾销、反补贴调查,金额就高达204亿美元。目前，中国已经成为美国“337调查”的最大受害国。在2012年已判决的相关案件中，中国企业“侵犯美国知识产权和不公平竞争”的行为败诉率高达60%，远高于世界平均值。

 

四、如何实施科技创新

如何实施我国科技创新？至少要从三个方面入手。第一，提升企业的科技创新能力：第二，实施官产学相结合；第三，进行全面深化体制改革。

（一）大力提升企业科技创新能力

企业是科技创新的主体，要想真正实施创新驱动战略，一定要提升企业科技创新能力。:中国科协服务企业技术创新调查问卷显示，1500人中认为当前我国企业自主创新过程中最缺乏人才的占53%（包括科技人才、管理人才、营销人才）。43%的人认为当前我国科技工作者缺乏积极性和创造性。

如何吸引人才？如何调动人才的积极性和创造性？第一，需要加大改革的力度，开通人才流通渠道，增强企业凝聚力，吸引大批科技人才进入企业。

目前我国大力开展人才兴国战略，包括科学院的百人计划、教育部的长江学者计划到中组部的千人计划等等，均是以高校、科研机构为主要落实对象，高层次科技人才，很少到企业中去。另外，过去没有社保制度的科研人员进入到企业集团，没有任何的养老保障，这也阻碍了企业成为科技创新主体的步伐。在这种情况下，要增强企业对人才的吸引力，必须完善激励制度，改革人才流动机制。

第二，鼓励企业加大对科技创新的投入。我国部分垄断企业、官办企业按职务发奖金、发工资，不符合管理学原理。企业需要转变奖励机制，鼓励科技人力资源进入企业，鼓励他们去承担科技创新的重任，这样企业的创新能力才可能提升。

目前我国规模以上企业对科技创新的投入占营销总收入不足2%。难以实现创新驱动战略在企业中的执行力。所以，要想方设法从制度上、政策上鼓励企业加大对科技创新投入。比如，鼓励企业用市场化来配置科技资源，把有资源但无法利用的企业和想要资源却没有的企业通过市场进行有效的整合，把资源放到最能发挥作用的地方去。同时，财政应支持企业对科技创新的投入，并对企业的科技创新投入实施税收优惠等各方面的优惠政策和奖励政策。

第三，严格实施依法行政，创新政府管理。当前很多企业之所以不投入科技创新，因为市场上出现一种奇怪的现象叫“劣币驱逐良币”。好的企业被差的企业给排挤。竞争中好的企业失败了，主要原因在于没有严格实施依法行政，对于高耗能、高排放、高污染的企业要严格实施有关法律法规，坚决关停并转。

另外，有的政府部门该管的不管，不该管的偏要管。一些部门把手深入到企业的微观管理中去，告诉企业应该上马什么产品，采纳什么技术，造成政府只要给钱支持，企业就上马产品。在政府不了解市场的情况下，拍着脑袋帮企业决策，帮企业投入，往往经不起市场的考验，以失败告终。所以要创新政府管理，简政放权，让企业实施自主决策。

最后，政府应该支持企业深化改革开放，支持企业开拓国际市场，开展国际合作，积极采纳国际先进技术，提升创新能力。

（二）实施官产学研相结合

官产学研相结合不能光靠企业，一个企业的成功创新，往往需要靠整个社会的支持。研究表明：培养高层次创新型的科技人才需要特殊的环境也就是“国家创新体系”。

国家创新体系被学术界定义为三个方面。第一，政府部门。也就是知识生产部门，如：高校、科研院所。第二，企业。企业不仅要把科学技术变成生产力，而且变成生产力过程中，生产更多的技术知识。第三，中介服务机构。只有通过这三方面的有效配合才能形成一个完整的国家创新体系。

在这个创新体系中，不同的机构有不同的任务。科研机构、高校要向整个社会提供科学知识、供技术发明、技术创造甚至需要提供人才。企业不仅要从高校、研究院所把技术拿过来，把人才吸引过来，而且要进行资源整合，通过自己的研发和市场竞争，把科学技术知识变成生产力。所以，科技型企业最重的任务是是要在市场上实现技术创新。

中介服务机构包括生产力促进中心、技术咨询中心、工程技术研究中心。主要任务就是想方设法把科学技术从实验室、论文、资料档案变成可操作企业能够吸收的技术，甚至很多中介从方方面面去为企业服务，比如：技术的信息、人才的信息、政策信息等等。

政府不仅要制定全国的科技创新战略和科技规划，还要具体制定科技政策和有关的发展政策；支持科学研究与技术开发，尤其是战略性研发(R&D)；以计划引导企业的技术创新和产业的发展；建设科技基础设施，其中包括：知识产权、法规和标准等。其中最重要的是引导企业如何开展技术创新活动。2015年5月8日国务院刚刚颁布《中国制造2025》，规划提出了中国制造强国建设三个十年的“三步走”战略，是第一个十年的行动纲领。第一步，到2025年迈入制造强国行列；第二步，到2035年我国制造业整体达到世界制造强国阵营中等水平；第三步，到新中国成立一百年时，我制造业大国地位更加巩固，综合实力进入世界制造强国前列。

近些年来，一些政府官员、企业家总是认为“中国制造”正在衰退，这样的观点存在一定的问题，虽然从金融、互联网行业发展来看，中国确确实实在第三产业发展上下功夫，但不会把产业空心化，只要第三产业，不要第一、第二产业。中国是世界上最大的发展中国家，还需要牢牢加强制造业的基础，尤其是与发达国家来比，制造业很落后。德国工业4.0计划，它描绘了制造业的未来愿景，提出继蒸汽机的应用、规模化生产和电子信息技术等三次工业革命后，人类将迎来以信息物理融合系统(CPS)为基础，以生产高度数字化、网络化、机器自组织为标志的第四次工业革命。

 

（三）   深化体制改革

1.企业需要技术创新环境

美国麻省理工学院教授迈克尔·德托佐斯研究认为，一个企业要进行技术创新有四大要素。第一，风险资本。当前，大量的中小企业正常生产的市场营销所需要的资金都无法通过贷款来实现，更不用说风险资本。所以，中国的金融体制必须改革，必须出现大量的风险资本，才能使中国的科技创新得以发展。

第二，高技术基础实施。我国改革开放三十多年来，引进了很多高技术设备和科研设备，但是往往需要用的中小企业都用不上。所以需要进行体制改革。

第三，满足人类迫切需要的创造性构想，创造性构想需要创新人才来实现。苹果公司从第一台苹果电脑开始，经历了各种类型的失败，在市场上被淘汰的产品也很多，但是为什么苹果公司会获得那么多的风险资金支持这些产品？就是因为有创造性的构想。100项构想最后90项都失败了，而剩下的10项构想中，真正能受到市场欢迎的就一两项，这样的机率太低，但如果这100项都不投，如何才能知道哪一项是成功的？所以，要鼓励科技人才去创作。

第四，以热情为标志的创业文化（企业体制和文化体制改革）。热情往往在刚毕业的大学生、研究生身上得以体现。刚刚参加工作的年轻人有理想、有梦想也有热情，到了五六十岁，棱角都被时间磨平，对很多创新型的想法不是支持，而是压制。所以，社会要给年轻人更多的宽容，对年轻人的热情给予更多的保护。

2.支持中小企业的技术创新活动

在美国真正搞创新的不是大型企业而是在硅谷的小公司。几个年轻的毕业研究生，带着自己的理想与热情成立企业去创新、去探索，这样的中小企业往往能够为这个国家与地区，提供大量的科技创新成果。统计发现，我国科技型中小企业占我国企业总数5%，贡献了66%的专利和80%的专利新产品。为什么少量的中小企业贡献如此多的科技创新成果？因为中小企业包袱小、人少、占有社会资源少，失败了也不可怕，就像一场战役，前方派出大量的侦察兵，可能会出现很多的牺牲，但是他们为战争的胜利获取了重要的信息。所以，大量的中小企业是技术创新的开路先锋，是市场纠错机制的载体，它们去探索社会需求、市场需求。

中关村每年有几百家甚至上千家企业注册，但是每年有70%到80%的企业倒闭，这些企业为技术创新做出了贡献，它们的失败铺就了中关村的成功之路。政府部门、经济界要鼓励企业进行科技创新探索，用市场来检验创新成果与技术水平，当得到市场认可，就有风险资本家投资、大企业收购，把它真正变成产业化的技术创新成果，同时成功的创业者也会得到丰厚的报酬，大企业也减少了创业风险。大企业资金很雄厚，职工几十万，这样的企业很难接受失败，破产会造成几十万职工面临下岗，社会成本高。

3.深化科技体制改革

科技体制改革开展多年取得一定成效，但是从建立创新国家这个目标来说，差距依然很大。我国科技体制改革的主要任务是：第一，支持鼓励企业成为技术创新主体；第二，深化科研机构改革，建立现代科研院所制度；第三，推进科技管理体制改革；第四，全面推进中国特色国家创新体系建设。

    （1）现代科研院所治理体系和现代大学制度的探索。我国大学的研究院所过去也叫事业单位，从计划经济体制延续下来的。高校、科研院所和政府部门一样都是有财政支持，没有失败的可能，所以长期以来，无论是高校以及科研院所都存在定位不清、政事不分、事企不分，管理各行其是等问题。为此，事业单位需分类改革、探索建立合理的法人治理结构。

事业单位应该想方设法地变成产权合理、界限清楚的企业进入市场接受考验。比如，中科院启动组建创新研究院、卓越创新中心、大科学研究中心、特色研究所四类新型科研组织，试图打破研究所之间壁垒和院内院外栅栏、克服研究所“大而全”“小而全”的现象、纠正科研工作同质化竞争、碎片化扩张等问题，探索建立适应国家创新驱动发展战略要求的现代科研院所治理体系。这四类分工明确，有的跟市场接轨，有的和高校联合，有的出产业化成果，有的出实验室成果，有的搞基础研究，大科学研究中心就是围绕大科学设备做研究等等。最近教育部也开始探索依法治校，建立现代大学制度。

（2）促进科技与经济结合。过去科技部门研究科技，技术部门研究技术，与经济相脱离。所以科技体制改革要想方设法把科技创新成果和经济相结合。科技要掌握经济，要和产业结合。比如说，过去科研院所、高校出现成果就放在一边。从产权角度来说，这属于国家的产权，哪个企业要用，需要谈判、需要购买，但是科研院所的科研人员不能动、地方政府不能动、企业也不能动，所以大量的科研成果束在高阁。

最近《关于开展深化中央级事业单位科技成果使用、处置和收益管理改革试点的通知》出台，将科研成果的使用、处置和收益权“三权”完全下放，虽然是国家成果，但在特定的情况下，企业拥有自主权，这是资产管理理念的重大突破。

另外，《关于加快科技服务业发展的若干意见》是我国第一次对科技服务业发展的系统部署。利用市场机制，利用新的手段，从人才、成果、市场信息、技术信息、金融投入、材料设备等各方面整合入手，使企业能够真正地获得需要的信息、需要的资料，能够真正和科技界比较好地融合起来，这是体制改革重要的结合点。

（3）改革科技评价的方式。近些年，科技界改革有很多成果，但是也出现很多问题。现在的科技评价无论从科技部还是中国科协都公认有两个问题：第一，急功近利，评价过于量化。很多科学家、科研人员如果一年没有成果、发表文章、专利，就被打入另类。我们知道，有很多基础科研成果是十年磨一剑。中国有一个数学家在美国，十来年坐冷板凳，最后有一项很好的论述成果，成功了。但如果没有美国一个大学培养他十年的话，早就饿死了。所谓的末位淘汰，只在有限、特殊的场合可以用，在科研院所、高校这样的场合，非常不合适。

 

第二，占用了科研人员大量宝贵时间。成果评价太频繁，国家级的评估、省级的评估、科研院所评估，一个月甚至评估好几次，很多科研组的组长就说忙于评价，大量的时间不能做真正的科研。在提倡改革的同时，一定要探索出一个合理的评价体系。比如，重大科研组请国际专家来评价等等。另外，评估项目时间、次数、规模尽量规避删减，这样评估时间缩小，使科研院所、科学家真正把主要精力都投入到科研中，投入到基础研究开发中，这样才可能使科研人员、科技工作者的主体地位得到真正实现。

国务院发布《国家知识产权战略纲要》，提出了未来应该在知识产权量和质上共同提高。要想方设法提高我们科研的质量，把论文水平、专利水平提高上来。同时，要把专利研究和专利市场的运作人员要好好地结合起来，宣扬中国专利价值，在保护自身专利的同时实现专利价值，使我国创新能力真正在国际市场上得到体现。

（4）进行国际协同合作。所谓国际专利是指美国、欧盟和日本，在这三个地方的专利与申请的专利才叫国际专利，而在中国申请通过的专利还不叫国际专利。所以要进一步扩大合作范围，进一步推动我国知识产权发展。要从科技创新体系建设和科技体制改革方面来推动我国的创新发展，这样才能真正使我国的科技创新能力得到提升，使我国企业真正走向国际市场，获得较强的竞争能力，充分发挥我国科技工作能力和科技工作者的潜力，使我国发展成为创新型国家。

责任编辑：李贤博

文章来源：http://www.71.cn/2015/0717/822973.shtml